千山藥機(jī)（300216）近日公告，公司董事長擬參與認(rèn)購近九成的定增方案未獲證監(jiān)會通過。值得注意的是，公司在前一日才公布了在3月31日收到證監(jiān)會對此次定增申請出具的反饋意見，及公司給證監(jiān)會的回復(fù)，從回復(fù)內(nèi)容上推測，這份回復(fù)至少在6月底前已提交到證監(jiān)會。
董事長獨(dú)攬九成定增方案被否
千山藥機(jī)近日公告，證監(jiān)會創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委對公司申請的定增事宜進(jìn)行了審核，此次定增申請未獲得通過。公司將在收到證監(jiān)會不予核準(zhǔn)的正式文件后另行公告。
千山藥機(jī)此次被審核未通過的定增計(jì)劃是在2014年8月30日披露的，公司擬19.26元/股的價(jià)格向8名自然人，定增不超過6531.67萬股，擬募資約12.58億元。其中董事長劉祥華作為第一大股東出資11億元，認(rèn)購不超5804.78萬股，占比88.9%。
劉祥華作為千山藥機(jī)的實(shí)際控制人，此前持股比例較低，僅占公司股本的13.72%。而通過此次定向增發(fā)，劉祥華持股比例將提升至33.66%。劉祥華及其一致行動(dòng)人合計(jì)持股不超過11610.14萬股，占公司總股本不超過47.17%。
2015年4月28日，千山藥機(jī)對2014年度利潤進(jìn)行了每10轉(zhuǎn)增10股并派現(xiàn)1元的分配方案，同時(shí)對定增價(jià)格也做了調(diào)整，由原先的19.26元/股調(diào)整為9.58元/股，股票發(fā)行數(shù)量由不超過6531.67萬股調(diào)整為不超過13131.52萬股。
被證監(jiān)會問詢披露“滯后”
值得注意的是，千山藥機(jī)在公布定增被否的前一日，還公布了證監(jiān)會對此次定增申請出具的反饋意見，以及公司回復(fù)的內(nèi)容。從內(nèi)容上來看，公司是在3月31日收到證監(jiān)會對定增申請?zhí)岢隽朔答佉庖姡驹?月6日才披露了相關(guān)內(nèi)容，公司并未公布回復(fù)證監(jiān)會的具體時(shí)間。
從回復(fù)內(nèi)容上來看，這份回復(fù)至少在6月底前已完成。公司在回復(fù)“本次非公開發(fā)行攤薄即期回報(bào)對公司主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的影響”這個(gè)問題時(shí)，測算是以“本次非公開發(fā)行方案于2015年6月底實(shí)施完畢”為假設(shè)前提。在關(guān)于本次重大資產(chǎn)重組的相關(guān)信息披露情況統(tǒng)計(jì)中，最后一條是6月16日發(fā)布的 《關(guān)于完成重大資產(chǎn)重組股權(quán)轉(zhuǎn)讓工商變更登記的公告》。
有投資者8月7日在互動(dòng)易平臺提出這個(gè)問題：“貴司3月31日就收到了證監(jiān)會反饋意見通知書，為什么直到8月6日才提交反饋意見呢？還是我理解錯(cuò)誤，貴司早已提交反饋意見，只是8月6日才披露？謝謝！”不過這條問題公司并未回復(fù)。
公司的回復(fù)是什么時(shí)候交到證監(jiān)會的？公司為何拖到公布定增失敗前一日才披露證監(jiān)會的反饋意見？大眾證券報(bào)和財(cái)信網(wǎng)記者致電公司了解情況，證券部工作人員說：“應(yīng)該是近期交的吧，不是我這邊去提交的，我們這邊只是接通知發(fā)公告，所以不清楚。”
從千山藥機(jī)給證監(jiān)會回復(fù)的內(nèi)容來看，此次募集資金，其中2.73億元用于子公司宏灝基因的補(bǔ)充流動(dòng)資金需求，9.86億元用于剔除宏灝基因后的公司補(bǔ)充流動(dòng)資金總體需求。如今定增失敗，是否會對公司后續(xù)經(jīng)營造成影響？上述工作人員說：“說完全沒有影響也不現(xiàn)實(shí)，前期的收購計(jì)劃都做完了，現(xiàn)在融資渠道也比較多了，后續(xù)資金需求公司會采取其他措施解決。”大眾證券報(bào)
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