中國證監會北京監管局網站7月11日發布《關于對北京電盈基金銷售有限公司采取責令暫停辦理相關業務行政監管措施的決定》。

        北京電盈基金銷售有限公司因在基金銷售業務中存在多項問題，被采取責令暫停辦理相關業務12個月的行政監管措施。同時，北京證監局對該公司總經理曲馨月采取出具警示函的行政監管措施。

        基金銷售業務中存在多項問題

        北京證監局前期現場檢查發現，公司在基金銷售業務中存在以下問題。

        一是未向北京證監局報告實際控制人存在涉嫌刑事犯罪情形以及全部股權被凍結等重大事項，長期隱瞞公司已無法正常運作相關情況;

        二是取得基金從業資格的實際在崗人數僅1人，長期持續不滿足20人要求;

        三是不能確保基金銷售信息管理平臺安全、高效運行，未建立符合規定的災難備份系統和應急預案;

        四是財務狀況較差，凈資產為負值，不能滿足日常運營和風險防范的需要;

        五是未及時向北京證監局備案辦公地址變更事項。

        公司上述問題違反了《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第七條第(四)項、第二十九條、第三十八條、第五十一條第一款第(一)(六)項的規定。依據《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第五十三條、第五十四條的規定，北京證監局決定對公司采取責令暫停辦理相關業務(第五十四條涉及的全部業務)12個月的行政監管措施。

        根據相關條文，該公司暫停辦理的業務包括：接受新投資人開立交易賬戶申請;簽訂新的銷售協議，增加銷售新產品;辦理公募基金份額認購、申購或者私募基金份額參與。暫停辦理這些業務時，可以辦理銷戶、贖回、轉托管轉出等業務。

        曲馨月作為公司總經理，對上述問題負有責任。依據《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第五十三條的規定，該局決定對其采取出具警示函的行政監管措施。

        實控人存在股權被凍結情形

        天眼查數據顯示，展盈投資控股有限公司100%持股北京電盈基金銷售有限公司。后者注冊資本為3000萬元，前者認繳金額為3000萬元。

        展盈投資控股有限公司存在股權被凍結情形。 從2018年10月18日起，展盈投資控股有限公司持有的3000萬元的北京電盈基金銷售有限公司股權被凍結。

《電鰻快報》