今年上半年基礎(chǔ)市場(chǎng)震蕩，新基金發(fā)行規(guī)模明顯回落。巧的是，主動(dòng)清盤(pán)的基金數(shù)量相比去年也有所減少。數(shù)據(jù)顯示，今年上半年共有96只基金主動(dòng)清盤(pán)，同比下滑約30%。清盤(pán)的基金中，49只為債券基金，權(quán)益類基金則有42只。FOF也開(kāi)了清盤(pán)先河，國(guó)聯(lián)安安享穩(wěn)健養(yǎng)老一年成為第一只清盤(pán)的FOF。

        整體來(lái)看，今年上半年清盤(pán)的基金中，以資產(chǎn)規(guī)模低于5000萬(wàn)元的迷你基金為主，占比約73%。

        清盤(pán)數(shù)量下滑約三成

        數(shù)據(jù)顯示，今年上半年，共有96只基金清盤(pán)，其中有38只基金清盤(pán)經(jīng)過(guò)了持有人大會(huì)表決通過(guò)，其余均是觸發(fā)基金合同終止條款，自動(dòng)終止運(yùn)作。與去年同期的清盤(pán)數(shù)量136只相比，今年上半年的清盤(pán)基金數(shù)量下滑約30%。而在2019年上半年和2020年上半年，分別有73只基金和56只基金清盤(pán)。對(duì)比之下，2021年上半年的清盤(pán)數(shù)量，為近年來(lái)相對(duì)高點(diǎn)。

        從產(chǎn)品類型看，96只基金中，有95只為非貨幣類基金。其中49只為債券基金，權(quán)益類基金則有42只，還有個(gè)別FOF、QDII等基金清盤(pán)，其中不乏一些運(yùn)作超過(guò)10年的老產(chǎn)品。如權(quán)益類的指數(shù)型基金中，國(guó)投瑞銀中證下游成立于2010年12月，今年1月清盤(pán)。該基金跟蹤中證下游消費(fèi)與服務(wù)產(chǎn)業(yè)指數(shù)，主要持有貴州茅臺(tái)(600519)、五糧液(000858)、美的集團(tuán)(000333)、伊利股份(600887)、藥明康德(603259)、比亞迪(002594)、恒瑞醫(yī)藥(600276)等，以下游消費(fèi)為主。不過(guò)，雖然近幾年消費(fèi)板塊有不俗表現(xiàn)，但該基金自2015年一季度開(kāi)始規(guī)模就低于1億元，清盤(pán)前該基金資產(chǎn)規(guī)模為3400萬(wàn)元。據(jù)公告，其終止運(yùn)作的原因是“市場(chǎng)環(huán)境變化，為更好地保護(hù)基金份額持有人的利益。”

        此外，F(xiàn)OF也開(kāi)了清盤(pán)先河。今年4月清盤(pán)的國(guó)聯(lián)安安享穩(wěn)健養(yǎng)老一年是第一只清盤(pán)的FOF，該基金成立于2019年4月，發(fā)行總份額為3.47億元。數(shù)據(jù)顯示，自成立以來(lái)截止清盤(pán)以前，國(guó)聯(lián)安安享穩(wěn)健養(yǎng)老一年累計(jì)回報(bào)12.18%，年化收益率僅3.64%，收益表現(xiàn)平淡。截止清盤(pán)前，其資產(chǎn)規(guī)模約1300萬(wàn)元。

        清盤(pán)速度不及新發(fā)速度

        整體來(lái)看，今年上半年清盤(pán)的基金以資產(chǎn)規(guī)模低于5000萬(wàn)元的迷你基金為主。據(jù)統(tǒng)計(jì)，根據(jù)清盤(pán)前最一新期季報(bào)數(shù)據(jù)或公告數(shù)據(jù)，上述95只非貨幣基金中，有69只資產(chǎn)規(guī)模小于5000萬(wàn)元，占比約73%。另有7只資產(chǎn)規(guī)模在5000萬(wàn)元至1億元之間。

        清盤(pán)前資產(chǎn)規(guī)模大于10億元的基金則為6只，包括泓德裕鑫純債、中歐信用增利、中科沃土沃盛純債、廣發(fā)資管睿利3年定開(kāi)、建信恒安一年定開(kāi)、建信恒遠(yuǎn)一年定開(kāi)。泓德裕鑫純債為一級(jí)債基，另外5只均為中長(zhǎng)期純債基金。

        近年來(lái)，在基金數(shù)量和規(guī)模明顯增長(zhǎng)的情況下，基金的清盤(pán)退出也顯得非常必要。據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的最新數(shù)據(jù)，截至今年5月底，公募基金總數(shù)量為9872只，總管理規(guī)模為26.26萬(wàn)億元。另?yè)?jù)數(shù)據(jù)顯示，6月新成立的基金達(dá)138只，另有94只基金仍在發(fā)行中。以此計(jì)算，在6月份，公募基金產(chǎn)品數(shù)量累計(jì)已超過(guò)一萬(wàn)只。

        而自2014年公募基金首例主動(dòng)清盤(pán)誕生以來(lái)，截止今年6月末，公募基金累計(jì)清盤(pán)數(shù)量已達(dá)1169只，其中規(guī)模不足5000萬(wàn)元的迷你基金超過(guò)920只。不過(guò)，清盤(pán)速度仍遠(yuǎn)不及同期新發(fā)行新設(shè)的速度。

《電鰻快報(bào)》