證監(jiān)會(huì)近日再開(kāi)億元級(jí)別罰單。
針對(duì)朱康軍操縱鐵嶺新城（000809）中興商業(yè)(12.540, -0.19, -1.49%)（000715）股票的行為，證監(jiān)會(huì)4月27日公布處罰決定書(shū)：沒(méi)收其違法所得2.678億元，并處以2.678億元的罰款。
具體來(lái)說(shuō)，2013年9月9日至12月26日，“鐵嶺新城”共有72個(gè)交易日。在此期間，朱康軍集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，利用賬戶組，連續(xù)買賣“鐵嶺新城”，并在其控制的賬戶之間交易“鐵嶺新城”，影響“鐵嶺新城”交易價(jià)格和交易。上述期間，朱康軍控制的賬戶組通過(guò)交易“鐵嶺新城”獲利1.7979億元。此外，在2013年1月4日至2014年5月26日，朱康軍還以類似手法連續(xù)買賣“中興商業(yè)”，獲利8802.1萬(wàn)元。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，朱康軍的上述行為，違反了《證券法》相關(guān)條款所述的“操縱證券市場(chǎng)”行為。
至于朱康軍在聽(tīng)證中申辯的，自己因看好“鐵嶺新城”和“中興商業(yè)”的投資價(jià)值而交易該兩只股票，并不存在意圖通過(guò)連續(xù)交易或者自成交來(lái)影響股票交易價(jià)格和交易量，進(jìn)而誤導(dǎo)其他投資者決策以獲利的主觀故意，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，這些理由不能成立。
朱康軍并非首次受罰。翻查過(guò)往資料可見(jiàn)，現(xiàn)年49歲的朱康軍，在2016年，曾因存在對(duì)強(qiáng)制退市第一股“博元投資”內(nèi)幕交易行為及超比例持股為披露的違法行為，被罰90萬(wàn)元。不過(guò)，在這一交易中，朱康軍并未盈利反倒因?yàn)榕滟Y問(wèn)題，巨虧了1.09億元。
此外，朱康軍還有擔(dān)任浙江凱恩特種材料股份有限公司（002012，凱恩股份(11.790, 0.00, 0.00%)）母公司凱恩集團(tuán)董事長(zhǎng)的經(jīng)歷。
一年前因內(nèi)幕交易被罰90萬(wàn)元
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)近日公布的行政處罰決定書(shū)，朱康軍，男，1968年11月出生，住址：浙江省仙居縣。澎湃新聞發(fā)現(xiàn)，上述信息恰巧與廣東證監(jiān)局一年前公布的一宗內(nèi)部交易案當(dāng)事人相一致。
2016年4月21日，廣東證監(jiān)局曾發(fā)布過(guò)對(duì)朱康軍的行政處罰決定書(shū)，朱康軍因?yàn)榇嬖趯?duì)強(qiáng)制退市第一股“博元投資”內(nèi)幕交易行為及超比例持股為披露的違法行為，被罰90萬(wàn)元。
在這宗內(nèi)幕交易及信息披露違法案中，李某某為許某某收購(gòu)珠海市博元投資股份有限公司這一內(nèi)幕信息的知情人。朱康軍在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與李某某聯(lián)絡(luò)頻繁，控制使用15個(gè)證券賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)合計(jì)買入“博元投資”股票約3706萬(wàn)股，成交金額約3.2億元。朱康軍上述交易行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，構(gòu)成內(nèi)幕交易。同時(shí)，朱康軍實(shí)際控制“齊某某”等4個(gè)賬戶于2014年12月19日累計(jì)持有“博元投資”約1120萬(wàn)股，達(dá)到“博元投資”已發(fā)行股份5%以上，朱康軍作為信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定及時(shí)披露信息，違反了《證券法》第86條的規(guī)定。依據(jù)《證券法》第193條、第202條規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)朱康軍超比例持股未披露的違法行為給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)朱康軍內(nèi)幕交易行為處以頂格罰款60萬(wàn)元；合計(jì)罰款90萬(wàn)元。
不過(guò)，朱康軍并未因?yàn)閮?nèi)幕交易而獲得盈利，恰恰相反的是，在這宗違法買賣中，朱康軍動(dòng)用“配資”手段買入后合計(jì)虧損了1.09億元。
曾任凱恩集團(tuán)董事長(zhǎng)
現(xiàn)年48歲的朱康軍，在成為“牛散”前，其實(shí)還是凱恩集團(tuán)有限公司（下稱“凱恩集團(tuán)”）董事長(zhǎng)、浙江凱恩特種材料股份有限公司（簡(jiǎn)稱“凱恩股份”，002012）董事。
在證監(jiān)會(huì)公布的信息中，朱康軍實(shí)際控制的49個(gè)他人賬戶中，出現(xiàn)了“凱恩集團(tuán)”、“杭州錦亮實(shí)業(yè)有限公司”、“浙江省仙居縣正威機(jī)械制造有限公司”這三家公司的名字。
澎湃新聞翻查公開(kāi)資料后發(fā)現(xiàn)，凱恩集團(tuán)旗下有一家上市公司即凱恩股份，在該公司的歷任高管中，也有一位出生年份為1968的朱康軍董事。
2013年12月27日，凱恩股份發(fā)布董事會(huì)決議公告，通過(guò)提名朱康軍為公司董事候選人的議案。根據(jù)公告內(nèi)容，朱康軍，大學(xué)學(xué)歷，曾任浙江涌元資產(chǎn)管理公司常務(wù)副總經(jīng)理，現(xiàn)任天津君隆資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理、浙江仙居正威機(jī)械制造有限公司執(zhí)行董事、杭州錦亮實(shí)業(yè)有限公司執(zhí)行董事、公司控股股東凱恩集團(tuán)有限公司董事長(zhǎng)。為公司實(shí)際控制人之一，與公司、公司董事、公司監(jiān)事和公司高級(jí)管理人員不存在其他關(guān)聯(lián)關(guān)系。未持有公司股份，未受過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒。
不過(guò)，朱康軍僅僅做了凱恩股份5個(gè)月的董事，在2014年1月14日上任后，同年6月16日他便辭去了凱恩股份董事一職。
朱康軍擔(dān)任凱恩集團(tuán)董事長(zhǎng)一職的時(shí)間也僅有6個(gè)月。根據(jù)天眼查資料，凱恩集團(tuán)在2013年8月26日將法人代表（負(fù)責(zé)人、董事長(zhǎng)、首席代表）變更為朱康軍，2014年4月25日，隨著杭州錦亮實(shí)業(yè)有限公司（現(xiàn)更名為“杭州錦亮投資控股有限公司”，下稱“杭州錦亮”）將其持有的凱恩集團(tuán)的出資轉(zhuǎn)讓，朱康軍也退出了凱恩集團(tuán)實(shí)際控制人名單。
此外，根據(jù)天眼查數(shù)據(jù)，朱康軍目前共擔(dān)任5家企業(yè)法人代表，除了杭州錦亮，還包括：杭州躍州物資有限公司、寧波市海曙隆創(chuàng)投資咨詢有限公司、浙江省仙居縣正威機(jī)械制造有限公司、天津君隆資產(chǎn)管理有限公司。
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