5月2日，一份巨額罰單在資本市場引起轟動，這距離證監(jiān)會上次開出的天價罰單還不足兩個月。根據(jù)證監(jiān)會披露，“牛散”朱康軍因利用49個賬戶操縱“鐵嶺新城”和“中興商業(yè)(12.400, 0.00, 0.00%)”兩只股票的違法行為，被沒收違法所得2.678億元，并處以2.678億元罰款。此前朱康軍曾因內(nèi)幕交易在2016年4月被罰90萬。
有市場評論認為，散戶朱康軍兩度被罰的案例，是劉士余履新后“從嚴(yán)治市”的典型之一。記者根據(jù)官方披露信息不完全統(tǒng)計，劉士余上任證監(jiān)會主席后的15個月內(nèi)，證監(jiān)會累計開出156份“罰單”，其中，約有1/4的罰單開給了違規(guī)“散戶”。對散戶罰款總金額22.97億元（不含被沒收違法所得）。
63份罰單懲治散戶“投機”，最高被罰沒12億
截至2017年5月5日，劉士余履新證監(jiān)會主席一職已滿440天。
記者根據(jù)證監(jiān)會官方披露信息粗略統(tǒng)計，在劉士余上任后的15個月內(nèi)，證監(jiān)會對外開出了156份行政處罰決定書。這一數(shù)字與其上任前的15個月里證監(jiān)會做出的處罰數(shù)量相比，增加了19%。
在156份市場罰單中，有63份是針對“大中小”散戶的違規(guī)行為，實際遭受處罰的個人為78人。對散戶罰款總金額22.97億元（不含被沒收違法所得）。數(shù)據(jù)顯示，這些散戶分別為各自在資本市場的“不軌”行為付出了金額不等的代價。僅從罰沒金額來看，針對個人最小的懲罰為5萬元，最嚴(yán)厲的罰沒則高達12億。
1個多月前，證監(jiān)會針對唐漢博等人做出的連續(xù)兩份行政處罰決定書顯示，唐漢博等人涉嫌操縱滬股通標(biāo)的股票“小商品城(7.310, 0.00, 0.00%)”，交易金額近30億元，獲利4000余萬元。此外，唐漢博等人在2014年12月至2015年4月期間，涉嫌利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢操縱其他5只內(nèi)地股票，非法獲利近2.5億元。證監(jiān)會依法從重作出頂格行政處罰，兩案合計罰款超12億元。
處罰金額第二名則是黃信銘等人組成的炒股團。2016年6月，證監(jiān)會開出了一份罰單，黃信銘、黃正中、謝冠華等人涉嫌團伙操縱首旅酒店(25.400, 0.00, 0.00%)、勁嘉股份(9.500, 0.00, 0.00%)、珠江啤酒(11.400, 0.00, 0.00%)等上市公司股票，被罰沒6.5億。
案情顯示，黃信銘、謝冠華、陳囡囡等6人，利用賬戶組，買賣相關(guān)股票并通過賬戶間交易影響其價格，在這一作案團伙中，黃信銘起主要組織、決策作用。
最終，證監(jiān)會責(zé)令黃信銘依法處理其非法所持有的證券，沒收黃信銘違法所得3.25億元，并處以3.25億元罰款。與此同時，公安部門也對黃信銘等人進行立案調(diào)查，此前據(jù)媒體報道，黃信銘夫婦潛逃至新加坡，警方正在采取措施促使其歸案。
與上述案例相比，最新處罰案例朱康軍案的5億罰單，位居第三。朱康軍與“第一名”案例當(dāng)事人唐漢博一樣同為“慣犯”。根據(jù)過往信息，此次被證監(jiān)會通報之前，朱康軍曾經(jīng)因內(nèi)幕交易在2016年4月份被罰款90萬，當(dāng)時朱康軍涉事的該筆交易本身虧損超1億。
63份罰單中有37份涉及內(nèi)幕交易
從63份處罰決定書的處罰原因看，“內(nèi)幕交易”是散戶違規(guī)并受到懲治的主要因素。根據(jù)新京報記者的統(tǒng)計，63份罰單中有37份涉及內(nèi)幕交易，比例遠超一半，是散戶受罰的最普遍原因。操縱市場21例，是散戶受罰的第二大原因。
在這些內(nèi)幕交易案例中，有些被處罰人自己是內(nèi)幕信息的“第一手”獲得者，更多的人則利用親屬、朋友、老同學(xué)的社會關(guān)系間接獲知內(nèi)幕信息，“精準(zhǔn)”潛伏，進而得到投資收益。
數(shù)據(jù)顯示，在因內(nèi)幕信息受罰的37個案例中，通過內(nèi)幕交易獲利最大的案例來自“蘇嘉鴻”。2016年4月26日，證監(jiān)會披露的處罰決定書顯示，蘇嘉鴻因內(nèi)幕交易威華股份(11.640, 0.00, 0.00%)，被罰款6537萬元，并沒收違法所得6537萬元。該案例中，自然人蘇嘉鴻在關(guān)于威華股份的內(nèi)幕信息公開前，與內(nèi)幕信息的知情人頻繁接觸，獲知威華股份的重組信息，在此期間使用他人賬戶買入公司股票并適時賣出，累計獲利6537萬元。
與內(nèi)幕交易相比，操縱市場案例在數(shù)量上雖然少于前者，但非法獲利的金額和罰款金額都遠高于前者。據(jù)記者統(tǒng)計的數(shù)據(jù)，前述21份“散戶”罰單中，非法獲利金額最大的一例即黃信銘，違法所得3.24億（被罰沒6.48億），其次是唐漢博，違法所得2.92億元，最新公布的朱康軍案位列第三，為2.67億元。
有被罰者來自浙江證監(jiān)局
記者發(fā)現(xiàn)，在被處罰的63個案例、共計78名散戶中，有的被處罰對象自身是證券公司員工，有人則來自證券監(jiān)管部門。
在證監(jiān)會2016年12月15日的一份通報中，廣發(fā)證券(15.850, 0.00, 0.00%)南京北京東路營業(yè)部員工趙哲民，借用他人證券賬戶并融資進行股票交易，累計獲利40.2萬元。證監(jiān)會認定，趙哲民作為證券從業(yè)者，違反了“證券公司從業(yè)人員在任期內(nèi)不得借他人名義持有、買賣股票”的規(guī)定，對趙哲民處以沒收違法所得，并罰款120.6萬的懲罰。罰款金額相當(dāng)于趙哲民非法獲利的3倍。
與趙哲民情況類似，華泰證券(16.530, 0.00, 0.00%)吳江盛澤鎮(zhèn)市場路營業(yè)部員工陸婷婷也因違反上述規(guī)定受到重罰。案情顯示，陸婷婷利用其配偶賬戶交易股票，獲利18.8萬元，證監(jiān)會最終對其處以37.7萬元的罰款，并沒收違法所得。
2016年4月25日，證監(jiān)會公布的一份處罰決定書中，一位來自地方證監(jiān)部門的官員受到處罰。案情顯示，在上市公司炬華科技(16.600, 0.00, 0.00%)內(nèi)幕信息敏感期，潘榮偉多次與內(nèi)幕信息知情人、炬華科技董事長丁某華進行通話，并利用自己親屬的賬戶買入該公司股票，而自2008年起至案發(fā)當(dāng)時，潘榮偉在中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局擔(dān)任干部。至于潘榮偉在案發(fā)前的具體職位、其權(quán)力對上市公司構(gòu)成多大影響，尚無公開信息。
根據(jù)證監(jiān)會通報，原浙江證監(jiān)局潘榮偉在證監(jiān)局工作期間，通過實際控制潘某榮證券賬戶，持有買賣股票共獲利13.7萬元，并在2013年參與炬華科技內(nèi)幕交易，違法獲利約14.2萬元，上述行為違反了證券法規(guī)定。
潘榮偉作為證券監(jiān)管部門公職人員，最終被處以42.7萬元罰款，并沒收違法所得14.2萬。除此之外，潘榮偉本人還因此事被開除黨籍和公職。
人大教授內(nèi)幕交易虧40萬，被罰110萬
除了多數(shù)利用各種違規(guī)行為投資獲利的“牛散”之外，被處罰的案例中也不乏“投機”不成反而虧損的“熊散”的存在。據(jù)記者統(tǒng)計，劉士余上任后遭處罰的78名散戶中，8人“投機”不成反而被罰。
這些違法交易的散戶中，有人頭銜頗為“高階”，并擁有深厚的證券專業(yè)背景。2017年1月，證監(jiān)會披露處罰決定書，自然人宋常因內(nèi)幕交易、短線交易被罰款110萬元，并被禁入證券市場。
在此之前，宋常曾擔(dān)任京能置業(yè)(7.670, 0.00, 0.00%)、菲利華(15.210, 0.00, 0.00%)、貴人鳥(22.080, 0.00, 0.00%)、神霧環(huán)保(33.010, 0.00, 0.00%)、天地科技(4.780, 0.00, 0.00%)等多家公司獨董，并擁有經(jīng)濟學(xué)博士學(xué)位，同時為中國注冊會計師和人大教授。案情顯示，宋常利用其學(xué)生間接獲得上市公司國發(fā)股份(8.220, 0.00, 0.00%)內(nèi)幕信息，提前買入進行股票交易。而最終該次內(nèi)幕交易并未帶來豐厚收益，反而虧損超40萬元。除此之外，宋常的幾筆違規(guī)短線交易也以虧損收場。其不軌投資行為累計虧損約50萬。
近日被曝光涉操縱市場的牛散朱康軍，也曾有過“熊散”的經(jīng)歷。在此前的一場內(nèi)幕交易中，不盈反虧，并遭罰90萬。
據(jù)報道，2014年，朱康軍利用所獲知的內(nèi)幕信息提前潛伏上市公司博元投資，并巨額配資押注，指望借預(yù)期中的重組大賺一筆?！?015年3月，博元投資因涉嫌信息披露違法違規(guī)案被證監(jiān)會移送公安機關(guān)，重組成為泡影，公司在兩個月后退市。朱康軍從中虧損超過1億元。
隨后，朱康軍內(nèi)幕交易和信披違規(guī)的事實被查證，廣東當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門對朱康軍信披違規(guī)情況和內(nèi)幕交易行為共處以90萬元罰款。
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