繼嚴(yán)懲違規(guī)減持、違規(guī)擔(dān)保后，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將監(jiān)管重點(diǎn)指向了新三板公司股東所持股份被凍結(jié)而未及時(shí)披露的違規(guī)行為。
全國(guó)股轉(zhuǎn)公司官網(wǎng)日前集中披露了25份自律監(jiān)管措施決定，涉及威龍?jiān)僭臁①F之步、倍通檢測(cè)、北京清芝、嘉宇特裝等25家新三板公司。這25家公司的信披違規(guī)事項(xiàng)均發(fā)生在2017年，其中11家公司股東所持股份被質(zhì)押凍結(jié)，14家公司股東持股被司法凍結(jié)，但這些公司均未及時(shí)披露相關(guān)信息。
被司法凍結(jié)股份占總股本比例最大的公司為中訊郵電。據(jù)公告，2017年11月9日，公司股東陸正明所持1780萬(wàn)股被司法凍結(jié)，占公司總股本的89%，累計(jì)被司法凍結(jié)股數(shù)占公司總股本的比例為89%。2017年12月15 日，公司才補(bǔ)充披露了上述股權(quán)司法凍結(jié)信息。
違規(guī)事項(xiàng)發(fā)生最早的公司是ST昌信。公告顯示，2017年3月21日，公司股東蘇州匯海東興集團(tuán)有限公司所持公司4905.36萬(wàn)股被司法凍結(jié)，占公司總股本比例為35.04%。2017年4月12日、4月19日、10月19日，公司股東繆曉峰、陳琦、邵志剛所持的股份分別被司法凍結(jié)。而以上股份的司法凍結(jié)信息，公司均未能及時(shí)披露。
依據(jù)相關(guān)規(guī)定，這25家公司的行為構(gòu)成信息披露違規(guī)。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司決定對(duì)它們采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司強(qiáng)調(diào)，承諾應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：對(duì)違規(guī)事實(shí)和性質(zhì)的深刻認(rèn)識(shí)，對(duì)相關(guān)規(guī)則的正確理解、整改措施和行為保證。公司應(yīng)自收到本決定書之日起兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)及時(shí)披露相應(yīng)信息。
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