自去年1月登陸A股市場后，中原證券(4.650, 0.00, 0.00%)已三次因內控問題收到罰單。
中原證券日前公告稱，收到證監會《行政處罰事先告知書》，因公司在擔任天津豐利創新投資有限公司（下簡“天津豐利”）收購徐州杰能科技發展有限公司（下稱“杰能科技”）股權事項的財務顧問過程中涉嫌未勤勉盡責，證監會擬決定對公司及相關責任人給予不同程度處罰。
長江商報記者注意到，去年1月份中原證券A股在上交所掛牌上市，但當年5月和今年2月公司就兩次因內控問題被河南證監局責令改正。
業績方面，自2015年業績翻倍增長后，公司已連續兩年凈利潤下滑。
因未勤勉盡責被罰30萬
根據《行政處罰事先告知書》，天津豐利擬收購上市公司科融環境(3.000, 0.00, 0.00%)的控股股東杰能科技100%股權。此次收購中，中原證券擔任天津豐利杰能科技項目財務顧問，此次擔任財務顧問的業務收入10萬元。但證監會發現，中原證券未能發現天津豐利使用上市公司關聯方杰能科技的資金用于本次收購。
證監會認為，中原證券上述行為違反《證券法》相關規定，涉嫌構成《證券法》中“證券服務機構未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏”所述情形。對此，證監會擬決定沒收中原證券業務收入10萬元，并處30萬元的罰款；對項目主辦人衛曉磊、穆曉芳給予警告，并分別處以10萬元、5萬元的罰款。
中原證券同時表示，公司完全接受證監會的處罰決定。目前公司經營狀況正常。
今年已兩次被罰
長江商報記者注意到，這并非中原證券第一次收到罰單。
去年5月，河南證監局調查發現，中原證券鶴壁分公司未經公司總部批準，擅自代銷金融產品。此外，公司鶴壁分公司負責人周震及員工匯集不合格投資者資金，以周震和員工個人名義購買私募基金產品。上述問題反映出中原證券代銷金融產品業務合規管理存在漏洞、內部控制不完善。河南證監局對中原證券采取責令改正，并對鶴壁分公司負責人周震予以公開譴責。
今年2月，河南證監局查出，中原證券存在公司合規管理制度不健全，機制不完善；公司合規管理意識薄弱，合規人員配置不足；公司內控管理制度執行不到位；公司重業務收入，輕風險控制，考核激勵機制失衡等違規行為。
河南證監局再次對中原證券采取責令改正，并對相關責任人趙麗峰、謝雪竹予以公開譴責。
在兩次處罰中，中原證券均表示無異議或完全接受證監會的處罰決定，并多次表示將舉一反三，持續全面完善公司的內部控制和合規管理。
6月凈利虧損4155萬
公開資料顯示，中原證券成立于2002年，2014年6月在香港聯交所主板發行H股，去年1月公司A股在上交所掛牌上市。
從中原證券登陸A股市場后的兩份年報來看，自2015年業績翻倍增長后，公司已連續兩年凈利潤下滑。
2016年、2017年，中原證券營業收入分別為20.09億、21.48億，同比增長-49.38%、6.91%；凈利潤分別為7.19億、4.42億，同比減少48.87%、38.5%。同期中原證券整體銷售凈利率為36.84%、24.27%。
具體來看，2016年受證券市場行情波動、市場交易活躍度下降的影響，中原證券證券經紀業務、證券投資業務、融資融券業務、資產管理業務營業收入同比分別減少63.95%、91.19%、46.91%、34.99%。
2017年，公司總體營收復蘇，但證券經紀、證券投資營業收入繼續下滑25.97%、8.03%。特別是投資銀行業務營業收入雖然在2016年增長26.99%，但2017年下降69.07%。
根據中國證券業協會發布的2017年證券公司會員經營業績排名，98家券商中，中原證券營業收入排在第38位，營業收入增速排35位，凈利潤排在第47位，凈利潤增速排66位。
今年一季度，中原證券業績與上年同期持平。但根據中原證券發布的6月份財務數據簡報，今年6月份公司營業收入4831.14萬元，凈利潤虧損4155.07萬元，這也是中原證券今年首次出現單月虧損的情況。
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