《電鰻快報》 趙超/文

        2021年8月，興業證券(601377.SH)發布《配股公開發行證券預案》，公司擬以實施本次配股方案的股權登記日(配股股權登記日)收市后的股份總數為基數，按照每10股配售不超過3股的比例向全體股東配售。若以興業證券截至2021年6月30日的總股本66.97億股為基數測算，本次配售股份數量不超過20.09億股。

        興業證券公司本次配股募集資金總額預計為不超過140億元(具體規模視發行時市場情況而定)，扣除發行費用后擬全部用于增加公司資本金，補充營運資金，服務實體經濟發展和滿足居民財富管理需求，全面提升公司的市場競爭力和抗風險。

        11月9日，證監會出具了《中國證監會行政許可項目審查一次反饋意見通知書--關于興業證券股份有限公司配股申請文件的反饋意見 》(212838號)。11月30日，興業證券發布《關于興業證券股份有限公司配股申請文件反饋意見的回復》。(簡稱配股反饋意見回復)

        《電鰻快報》研究《配股反饋意見回復》發現，興業證券曾因違反《金融機構反洗錢規定》等相關規定，被罰款43萬元。

        此外，興業證券控股子公司興證國際證券作為原告，因證券交易合同糾紛，在2021年立案的數量高達15起。

        多次被處罰

        《電鰻快報》注意到，2018年1月1日至上述反饋意見回復出具之日，興業證券及其子公司、分支機構，多次被處罰。

        2021年7月，興業證券因未按規定識別客戶身份、未按規定開展持續的客戶身份識別，被中國人民銀行福州中心支行處以43萬元罰款，處罰依據是《中華人民共和國反洗錢法》《金融機構反洗錢規定》等相關規定。興業證券采取了以下整改措施：公司已按期繳納了罰款43萬元;公司于2021年5月21日向中國人民銀行福州中心支行提交了整改方案報告，并于2021年11月12日報送了《關于落實反洗錢執法檢查的半年度整改進度報告》， 公司推進反洗錢內部控制體系建設，完成了客戶身份識別等核心義務方面整改工作，后續將在規定時限內完成剩余問題整改工作。

        2021年7月22日，中國人民銀行福州中心支行出具了《中國人民銀行福州中心支行關于反洗錢合規情況的意見》，認為該項行政處罰不屬于人民銀行系統重大處罰。根據《中國人民銀行行政處罰程序規定》第十三條規定，該行政處罰事項不涉及責令停業整頓、吊銷經營金融業務許可證，且罰款金額未達到較大數額罰款標準(即中國人民銀行中心支行決定的 50萬元以上(含 50萬元)罰款)，不構成重大行政處罰。

        2019年7月，興證國際資管被香港稅務局處以3000元港幣的罰款，處罰事由為：未在指定期限內遞交2013/14課稅年度及2016/17課稅年度的報稅表。

        2018年5月至2021年9月，興業證券子公司及營業部被相關稅務主管部門分別處以100元至400元罰款，處罰事由為：未在規定期限內申報相關稅收。

        子公司頻頻訴訟追款

        《電鰻快報》注意到，在2021年，興業證券控股子公司興證國際證券，因證券交易合同糾紛，頻頻通過訴訟方式追款。

        興證國際證券與鴻鵠資本有限公司(下稱鴻鵠資本 )、鄧俊杰的證券交易合同糾紛，于2021年4月30日立案。2015年7月，鴻鵠資本在興證國際證券開立證券交易保證金賬戶，由興證國際證券向鴻鵠資本提供保證金貸款;鄧俊杰承諾對相關交易承擔擔保責任。2021年4月30日，因債務人鴻鵠資本未按約定償還證券交易融資負債，擔保人鄧俊杰未按約定承擔擔保責任，興證國際證券向香港特別行政區高等法院提起訴訟，請求鴻鵠資本及鄧俊杰共同償還欠款1.23億港元及利息、訟費等。2021年10月22日，香港特別行政區高等法院作出判決，鴻鵠資本、鄧俊杰應償還興證國際證券 1.23億港元及利息、訴訟費等。采用預期信用損失模型進行減值計量，截至2021年6月30日，計提 6274.48萬港元。

        興證國際證券與蘇桂新的證券交易合同糾紛，于2021年4月23日立案。2018年1月，蘇桂新在興證國際證券開立證券交易保證金賬戶，由興證國際證券向蘇桂新提供保證金貸款。2021年4月23日，因債務人蘇桂新未按約定償還證券交易融資負債，興證國際證券向香港特別行政區高等法院提起訴訟，請求蘇桂新償還欠款3099.92萬港元及利息、訟費等。目前，該案件處于審理中。采用預期信用損失模型進行減值計量，截至2021年6月30日，計提2191.04萬港元。

        此外，興證國際證券與孟竹的證券交易合同糾紛于2021年5月25日立案。2018年1月，孟竹在興證國際證券開立證券交易保證金賬戶，由興證國際證券向孟竹提供保證金貸款。2021年5月25日，因債務人孟竹未按約定償還證券交易融資負債，興證國際證券向香港特別行政區高等法院提起訴訟，請求孟竹償還欠款1984.80萬港元及利息、訟費等。目前，該案件審理中。采用預期信用損失模型進行減值計量，截至2021年6月30日，計提1355.03萬港元。

        《電鰻快報》根據興業證券《配股反饋意見回復》統計發現，興證國際作為原告，因證券交易合同糾紛在2021年立案的數量高達15起。

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