5月19日晚間，粵開證券（830899.NQ）公告表示，決定終止2021年發起的股票定向發行申請。

　　對于終止此次股票定向發行的原因，粵開證券表示，因市場融資環境發生較大變化，結合公司實際情況、市場環境等多方面因素考慮，該公司擬對融資方案進行調整和優化，決定終止本次股票定向發行。

　　粵開證券進一步表示，此次股票定向發行的終止，不涉及違約賠償問題，不涉及向認購對象退還認購款項事宜，不會對該公司的日常經營產生不利影響，也不會損害該公司股東的利益。

　　從發布預案到終止申請歷時近一年

　　2021年6月10日，粵開證券審議通過了2021年第一次股票定向發行議案。議案顯示，粵開證券預計募集資金總額不超過150億元，將主要用于投資與交易類業務、信用交易業務、資產管理業務等業務活動發展，以及償還次級債及其他債務等。

　　2021年6月25日，粵開證券向全國股轉公司報送了股票定向發行申請文件，并于7月29日收到全國股轉公司《關于粵開證券股份有限公司股票定向發行自律監管意見的函》。經審查，全國股轉公司對粵開證券此次股票定向發行無異議。

　　同年8月11日，粵開證券股票定向發行申請獲得證監會受理。但隨后在10月20日，證監會對粵開證券出具《中國證監會行政許可申請中止審查通知書》，決定中止對該行政許可申請的審查。

　　對此，粵開證券公告稱，因該公司被立案調查，證監會決定中止對其股票定向發行申請的審查。此前公告進一步顯示，粵開證券在山東勝通集團股份有限公司（簡稱“勝通集團”）發行債券承銷業務中涉嫌未勤勉盡責（簡稱“勝通債案”），被證監會立案調查。

　　至2022年，在2月24日晚間披露的2021年年度報告中，粵開證券還表示2022年將全力落實增資擴股工作，積極保持與監管部門的溝通，盡快完成本輪增資擴股，早日完成本輪增資目標，并視情況啟動下一輪增資擴股工作。

　　此后在4月7日，證監會對粵開證券出具《中國證監會行政許可申請恢復審查通知書》，決定恢復對其股票定向發行之行政許可申請的審查。目前，上述定向發行申請仍處于證監會行政許可審核中。

　　然而，粵開證券卻在收到恢復審查通知書一個多月后，主動按下了定增終止鍵。

　　勝通債案風波

　　事實上，在定增申請被恢復審查前，粵開證券于3月4日、3月22日先后披露了兩次涉及訴訟進展公告，兩次公告均與勝通債案有關。

　　3月4日的公告顯示，青島市中院經審查認為，洛肯國際投資管理（北京）有限公司（簡稱“洛肯國際”）起訴粵開證券，稱其管理的基金持有17魯勝01債券到期無法兌付一案，不屬經濟糾紛案件而有經濟犯罪嫌疑，裁定駁回起訴。

　　3月22日的公告卻顯示，洛肯國際就一審駁回起訴的裁定提出上訴，要求撤銷青島市中院此前的民事裁定，指令青島市中院繼續審理。

　　粵開證券站上被告席，源于該公司擔任勝通集團非公開發行公司債券“17魯勝01”“18魯勝01”“18魯勝02”的主承銷商。

　　而在2013年度至2017年度，勝通集團存在虛構購銷業務、編制虛假財務賬套，以及直接修改審計報告的行為，導致勝通集團“17魯勝01”“18魯勝01”“18魯勝02”的募集說明書存在虛假記載?；涢_證券在盡職調查過程中未勤勉盡責，出具的《核查意見》《承諾函》存在虛假記載，也導致該公司被證監會立案調查。

2021年9月30日粵開證券發布關于公司收到證監會立案告知書的公告內容

　　此前在2021年12月23日，粵開證券也因相關責任人為勝通集團發行公司債券提供服務未勤勉盡責，被證監會罰沒720萬元。

　　另外在2021年年報中，粵開證券對于營業外支出同比增加1683.87%至2.07億元，表示主要因民事訴訟預計的損失增加。年報所披露的未結案民事訴訟，便包括洛肯國際訴訟案。

　　因民事訴訟預計的損失增加，2021年粵開證券營業外支出同比增加1683.87%，也拖累粵開證券利潤總額、歸母凈利潤同比下滑。

　　2021年，粵開證券實現營業收入12.04億元，同比（較上年同期）增長26.84%；歸屬于掛牌公司股東的凈利潤1.06億元，同比下滑30.54%。

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