6月6日晚，全國中小企業股份轉讓系統公司(下稱“全國股轉公司”)通報了2022年5月新三板掛牌公司及相關主體監管情況。

        據通報，今年5月，全國股轉公司共對11宗違規行為給予紀律處分;對136宗違規行為采取自律監管措施，其中123宗違規行為被采取口頭警示、要求提交書面承諾的自律監管措施，13宗違規行為被采取書面形式的自律監管措施。

        被紀律處分的公司中，海航冷鏈、彩虹顏料、金正食品、斯盛能源、錦龍裝備等公司均存在信息披露違規等問題，路通路橋存在資金被占用和會計核算不規范的情況，名品彩葉除存在信息披露違規問題外，還存在內部控制不健全、不配合主辦券商持續督導工作等問題。

        另外，全國股轉公司通報的5月被采取書面自律監管措施的違規行為包括信息披露違規、公司治理違規和其他違規三類。

        信息披露違規事項方面，包括掛牌公司未及時披露應披露的重大信息，如重大訴訟信息，任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質押、凍結的信息;掛牌公司相關責任主體存在股份代持行為，導致掛牌公司股權不明晰、信息披露不規范;掛牌公司披露的定期報告中存在重大會計差錯;四是掛牌公司在定期報告中披露的信息與實際情況不一致。

        公司治理違規事項方面，包括掛牌公司控股股東、實際控制人及其控制的企業占用掛牌公司資金;掛牌公司關聯交易未及時履行審議程序及信息披露義務;掛牌公司重大交易事項未及時履行審議程序及信息披露義務。

        其他違規事項方面，包括了掛牌公司相關責任主體將其持有的該公司的股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入;掛牌公司無合理理由在回購實施區間未實施回購，且未及時披露相關說明公告。

        全國股轉公司有關負責人表示，全國股轉公司將按照“建制度、不干預、零容忍”，認真履行一線監管職責，持續強化自律監管，不斷提升新三板市場運行質量和市場主體規范化運作水平，對違規行為堅決采取監管措施，切實保護投資者合法權益，保障新三板市場健康有序發展。

《電鰻快報》