《電鰻財經》 趙超/文

        前身為安徽省證券公司的華安證券(600909.SH)，其蘭州金昌路證券營業部因在營銷過程中存在向其他利益關系人輸送不正當利益的行為等原因，在近日被出具警示函。

        《電鰻財經》注意到，作為華安證券深圳彩田南路證券營業部原總經理的周沄，利用職務之便挪用單位資金900萬元供其朋友**開設的兩個股票賬戶進行營利活動。

        向關系人輸送不正當利益

        2022年6月16日，華安證券發布公告稱，公司于近日收到中國證券監督管理委員會甘肅監管局(簡稱甘肅證監局)對公司分支機構的警示函。

        經查，甘肅監管局發現華安證券蘭州金昌路證券營業部存在以下問題：一是營業部聘任不具備證券基金業務所需專業能力的人員從事代銷金融產品活動;二是營業部在營銷過程中存在向其他利益關系人輸送不正當利益的行為。

        上述行為違反了《證券公司代銷金融產品管理規定》、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》相關規定，反映出上述營業部在人員管理、營銷管控、廉潔從業方面存在不足，未能有效實施合規管理。

        甘肅監管局號決定，對華安證券蘭州金昌路證券營業部采取出具警示函的監督管理措施。

        《電鰻財經》查詢發現，華安證券2021年1月公告顯示，經查，華安證券福州五四路證券營業部(簡稱營業部)及原營業部負責人陳曉玲于2020年1月收到法院傳票，但未及時向中國證券監督管理委員會福建監管局報告涉及訴訟情況;營業部異常監控系統存在同源委托預警的未處理記錄458條，營業部未按照證監會關于賬戶實名制的監管要求對前述預警記錄進行處理并采取管控措施。

        華安證券2021年報顯示，截至報告期末，公司已開業證券營業部128家，其中長三角地區、京津冀及沿海省份分布數量占比超過80%。其中，安徽省營業部數量為68家，廣東省營業部數量為10家，甘肅省營業部數量為3家。

        營業部總經理挪用資金

        《電鰻財經》注意到，根據《周沄挪用資金駁回申訴通知書》〔(2020)皖04刑申7號〕顯示，經查，周沄利用其擔任華安證券有限責任公司深圳彩田南路證券營業部總經理之便，使用偽造的他人身份證信息在深圳彩田南路證券營業部開設多個賬戶，并挪用單位資金6000萬元至上述賬戶用于炒股，所得收益對融資企業還本付息、支付營業部傭金后，剩余款項轉至其控制賬戶繼續炒股，后將違法所得收益轉至他人賬戶，又轉移至香港，占為己有。另外，周沄利用職務之便挪用單位資金900萬元供其朋友**開設的兩個股票賬戶進行營利活動，但沒有與**簽訂融資借款合同，也沒有履行相關審批手續，其行為已構成挪用資金罪。

        另據《安徽省淮南市中級人民法院刑事裁定書》〔(2019)皖04刑終221號〕顯示，華安證券前身華安證券有限責任公司，于2001年1月成立，系安徽省國資委管理國有控股企業。

        2001年2月至2001年11月，周沄任華安證券安慶人民路營業部總經理;2001年11月至2008年10月，經華安證券有限責任公司聘任為華安證券深圳彩田南路證券營業部(簡稱深圳彩田南路部)總經理，該任職文件于2001年12月6日經華安證券有限責任公司董事長、總裁辦公會議研究決定下發。

        2002年至2003年期間，周沄代表深圳彩田南路部，以代為購買國債名義，分別從安徽省太湖縣農村信用合作社聯合社(簡稱太湖聯社)、安徽省懷寧縣農村信用合作社聯合社(簡稱懷寧聯社)、安慶白鰭豚水泥廠(簡稱白鰭豚水泥廠)、安徽省人民政府駐深圳辦事處(簡稱駐深辦)、安慶市社會與事業保障局(簡稱安慶社保局)融資合計1.34億元。

        周沄代表深圳彩田南路部，以代為購買國債名義，從太湖聯社融資6500萬元。2002年1月31日，太湖聯社匯入3500萬元至深圳彩田南路部賬戶。2002年7月4日，太湖聯社匯入3000萬元至深圳彩田南路部賬戶。7月5日，周沄將其中1500萬元調入華安證券公司合肥安慶路營業部上海玫賽賬戶，配資炒股;另1500萬元于當月分別調入江蘇“金不換”公司王兵、宋凱倫、戴建太、李正升、陳宏周、侯洪濤賬戶，配資炒股。

        周沄代表深圳彩田南路部，以代為購買國債名義，從懷寧聯社融資5500萬元。2002年6月28日，懷寧聯社匯入1000萬元至深圳彩田南路部賬戶。當日，周沄將該款調入上海玫賽賬戶，配資炒股。2003年1月20日，懷寧聯社匯入1500萬元至深圳彩田南路部賬戶。當日，周沄將該款調入王兵賬戶，配資炒股。

《電鰻快報》