今日(7月7日)，西藏證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對(duì)喜鵲財(cái)富基金銷售有限公司采取責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)6個(gè)月的決定。

        以下為具體內(nèi)容：

        關(guān)于對(duì)喜鵲財(cái)富基金銷售有限公司

        采取責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的決定

        喜鵲財(cái)富基金銷售有限公司：

        經(jīng)核查，你公司存在以下問(wèn)題：

        一、經(jīng)營(yíng)管理方面

        一是未在業(yè)務(wù)許可證記載事項(xiàng)(法定代表人)發(fā)生變更之日起5個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)換領(lǐng)許可證;二是前任總經(jīng)理張健任職期間在北京融微通達(dá)科技有限公司擔(dān)任經(jīng)理(2022年3月離職)，未向我局備案;三是2021年12月和2022年1月在職人員中取得基金從業(yè)資格的人員分別為18人和17人，低于法定要求，未向我局報(bào)告;四是部分市場(chǎng)營(yíng)銷部、信息技術(shù)部門(mén)人員未取得基金從業(yè)資格。

        二、內(nèi)部控制方面

        一是前董事長(zhǎng)離職，未對(duì)其開(kāi)展離任審計(jì);二是在合規(guī)風(fēng)控人員未對(duì)私募基金銷售準(zhǔn)入出具專項(xiàng)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的情況下，銷售私募基金產(chǎn)品;三是銷售負(fù)責(zé)人和合規(guī)風(fēng)控人員未對(duì)銷售使用的基金宣傳推薦材料進(jìn)行內(nèi)部合規(guī)審查，未出具合規(guī)審查意見(jiàn);四是2021年度未開(kāi)展監(jiān)察稽核并形成報(bào)告。

        三、信息技術(shù)方面

        一是未配備首席信息官;二是未根據(jù)應(yīng)急預(yù)案定期組織關(guān)鍵崗位人員開(kāi)展應(yīng)急演練;三是未建立災(zāi)難備份系統(tǒng);四是未開(kāi)展對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制及執(zhí)行情況的有效性評(píng)估。上述行為違反《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令175號(hào))第十六條、第二十六條、第二十九條、第三十條、第三十六條、第四十七條、第五十一條;《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令179號(hào))第十條、第十五條、第三十九條、第四十一條;《關(guān)于實(shí)施<公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法>的規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕58號(hào))“五”、“十七”、“十八”;《基金行業(yè)人員離任審計(jì)及審查報(bào)告內(nèi)容準(zhǔn)則》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào))第四條;《公開(kāi)募集證券投資基金宣傳推介材料管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕59號(hào))第十六條第三款。

        依據(jù)《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)6個(gè)月的監(jiān)督管理措施。如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60 日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起 6 個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

        西藏證監(jiān)局

        2022年7月6日

《電鰻快報(bào)》