未按要求報送自查材料 24家私募被監管約談

    2022-07-08 15:18 | 來源:上海證券報 | 作者:馬嘉悅 | [基金] 字號變大| 字號變小


    ????今年3月14日,廣東證監局發布了《關于開展轄區私募投資基金2022年自查工作的通知》,要求各私募基金管理人組織開展自查工作,其中管理規模在2億元(含)以上的私募基...

            7月7日,廣東證監局網站發布了《關于要求相關私募基金管理人的有關負責人到我局接受監管約談的通知》。該通知顯示,截至6月15日,仍有24家私募基金管理人未按要求向廣東證監局報送自查材料,其中包括珠海高科創投、英飛尼迪(珠海)創投、廣東寶灣股權投資基金、珠海橫琴新區百駿股權投資基金、華聯匯垠股權投資基金等公司。

            今年3月14日,廣東證監局發布了《關于開展轄區私募投資基金2022年自查工作的通知》,要求各私募基金管理人組織開展自查工作,其中管理規模在2億元(含)以上的私募基金管理人應當向該局報送自查材料。自查重點包括:私募機構在宣傳推介、資金募集、投資運作等業務環節是否合規;登記備案、信息報送、信息披露等是否真實、準確、完整、及時;內部管理和風險控制是否完善;是否開展量化交易、涉及房地產相關行業,是否從事與私募基金管理相沖突或者無關的業務等。

            上述通知中稱,根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第五條第一款規定,為依法履行私募基金監管職責,切實加強私募基金事中監管,現通過公開通知的形式提出監管要求,請各相關私募基金管理人的法定代表人及總經理攜帶自查材料于2022年8月15日下午2點到廣東證監局接受監管約談。如仍拒不履行配合義務,該局將采取進一步懲戒措施。

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