證券代碼：688388 證券簡稱：嘉元科技 公告編號(hào)：2022-099 轉(zhuǎn)債代碼：118000 轉(zhuǎn)債簡稱：嘉元轉(zhuǎn)債 廣東嘉元科技股份有限公司 關(guān)于作廢 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票 的公告 本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述 或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。 2022 年 10 月 11 日，廣東嘉元科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)召開 第四屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第二十八次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于作廢 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》。

        現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說明如下： 一、2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已履行的決策程序和信息披露情況 1、2021 年 9 月 17 日，公司召開第四屆董事會(huì)第十八次會(huì)議，會(huì)議審議通 過了《關(guān)于公司<2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)>及其摘要的議案》《關(guān)于公司<2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》以及《關(guān)于提請公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等議案。公司獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見。 同日，公司召開第四屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司<2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)>及其摘要的議案》《關(guān)于公司<2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》以及《關(guān)于核查公司<2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單>的議案》，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見。 2、2021 年 9 月 24 日，公司召開第四屆董事會(huì)第二十次會(huì)議，會(huì)議審議通 過了《關(guān)于公司<2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案修訂稿)>及其摘要的議案》，公司獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見。 同日，公司召開第四屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司<2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案修訂稿)>及其摘要的議案》以及《關(guān)于核查公司<2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單(修訂稿)>的議案》，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見。 3、2021 年 9 月 25 日至 2021 年 10 月 6 日，公司對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃擬授予激勵(lì) 對(duì)象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何 人對(duì)本次擬激勵(lì)對(duì)象名單提出的異議。2021 年 10 月 8 日，公司于上海證券交易 所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說明及核查意見》(公告編號(hào)：2021-104)。 4、2021 年 10 月 13 日，公司召開 2021 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)，審議并通 過了《關(guān)于公司<2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案修訂稿)>及其摘要的議案》《關(guān)于公司<2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。 2021 年 10 月 14 日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)披露《關(guān) 于 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票的自查報(bào)告》(公告編號(hào)：2021-107)。 5、2021 年 11 月 1 日，公司召開第四屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議與第四屆監(jiān) 事會(huì)第十九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為首次授予條件已經(jīng)成就，首次授予激勵(lì)對(duì)象主體資格合法有效，確定的首次授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)對(duì)首次授予日授予的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。 6、2022 年 10 月 11 日，公司召開第四屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議與第四屆監(jiān) 事會(huì)第二十八次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于作廢 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為預(yù)留授予條件已經(jīng)成就，預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象主體資格合法有效，確定的預(yù)留授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)對(duì)預(yù)留授予日授予的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

        二、本次限制性股票作廢的原因及數(shù)量 鑒于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予1名激勵(lì)對(duì)象被選為公司監(jiān)事，4名激勵(lì)對(duì)象已離職，上述人員不再符合激勵(lì)對(duì)象資格，根據(jù)公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案修訂稿)》(以下簡稱“《激勵(lì)計(jì)劃(草案修訂稿)》”)的相關(guān)規(guī)定及2021年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司董事會(huì)同意將其已獲授但尚未歸屬的限制性股票合計(jì)7.73萬股予以作廢。 本次作廢后，公司本次激勵(lì)計(jì)劃第二類限制性股票首次授予部分的激勵(lì)對(duì)象由163人變更為158人，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的第二類限制性股票數(shù)量由197.53萬股變更為189.80萬股。 根據(jù)公司2021年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，該事項(xiàng)屬于授權(quán)范圍內(nèi)，經(jīng)公司董事會(huì)審議通過即可，無需再次提交股東大會(huì)審議。

        三、本次作廢部分限制性股票對(duì)公司的影響 公司本次作廢 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票，不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響，也不會(huì)影響本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的繼續(xù)實(shí)施。 四、獨(dú)立董事意見 公司董事會(huì)決定作廢 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》(以下簡稱“《管理辦法》”)等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，履行了必要的審議程序，且程序合法、有效，不存在損害公司及全體股東尤其是中小股東利益的情形。我們一致同意公司對(duì)不再符合激勵(lì)對(duì)象條件資格的激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票合計(jì) 7.73 萬股進(jìn)行作廢。 本次作廢部分限制性股票在公司 2021 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，程序合法合規(guī)，不存在損害公司及股東利益的情形。

        五、監(jiān)事會(huì)意見 公司作廢 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票，符合《管理辦法》 等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司的相關(guān)規(guī)定，履行了必要的審議程序，同意公司對(duì)因離職、變更為公司監(jiān)事而不再符合激勵(lì)對(duì)象條件資格 5 名的激勵(lì)對(duì)象 已獲授但尚未歸屬的限制性股票合計(jì) 7.73 萬股進(jìn)行作廢。 本次作廢部分限制性股票在公司 2021 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授 權(quán)范圍內(nèi)，無需提交公司股東大會(huì)審議。

        六、律師法律意見書的結(jié)論意見 廣東信達(dá)律師事務(wù)所認(rèn)為：截至《廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于廣東嘉元科技股份有限公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整授予價(jià)格及預(yù)留權(quán)益授予事項(xiàng)之法律意見書》出具日，公司本次激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及預(yù)留權(quán)益授予事項(xiàng)已獲得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《管理辦法》《廣東嘉元科技股份有限公司章程》及《激勵(lì)計(jì)劃(草案修訂稿)》的有關(guān)規(guī)定;本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留權(quán)益的授予安排符合《管理辦法》《激勵(lì)計(jì)劃(草案修訂稿)》的相關(guān)規(guī)定;公司向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留權(quán)益的條件已成就，符合《管理辦法》《激勵(lì)計(jì)劃(草案修訂稿)》的規(guī)定;本次激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整和授予尚需根據(jù)《管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定履行信息披露義務(wù)及辦理授予登記等事項(xiàng)。

        七、上網(wǎng)公告附件 (一)廣東嘉元科技股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第四屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見 (二)廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于廣東嘉元科技股份有限公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整授予價(jià)格及預(yù)留權(quán)益授予事項(xiàng)之法律意見書 特此公告。 廣東嘉元科技股份有限公司董事會(huì) 2022 年 10 月 12 日

《電鰻快報(bào)》