百億私募珠海阿巴馬資產(chǎn)管理有限公司(下稱“阿巴馬資產(chǎn)”)違規(guī)舉牌被處罰。

        11月14日，廣東證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對珠海阿巴馬資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函措施的決定〔2022〕164號》，對阿巴馬資產(chǎn)違規(guī)舉牌三雄極光(11.520,0.15,1.32%)(300625)采取行政監(jiān)管措施。

        事實上，在受到處罰之前，9月1日，深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板公司管理部就曾向阿巴馬資產(chǎn)下發(fā)監(jiān)管函，稱阿巴馬資產(chǎn)在合計持有三雄極光股份比例達到5%時，未按照相關(guān)規(guī)定停止買賣三雄極光的股票，要求阿巴馬資產(chǎn)充分重視問題，吸取教訓(xùn)，及時整改。

        違規(guī)舉牌被處罰

        廣東證監(jiān)局發(fā)布的行政監(jiān)管措施決定書顯示，阿巴馬資產(chǎn)管理的阿巴馬萬象益新54號私募證券投資基金、阿巴馬萬象益新55號私募證券投資基金于5月16日至8月26日期間，通過集中競價和大宗交易合計增持三雄極光股份1490.22萬股，占其總股本的5.32%。公司在管理的私募基金合計持股達到5%時，未停止買賣三雄極光股票，違反了《證券法》第六十三條第一款、《上市公司收購管理辦法》第十三條第一款等相關(guān)規(guī)定。廣東證監(jiān)局表示，根據(jù)《證券法》第一百七十條、《上市公司收購管理辦法》第七十五條的規(guī)定，決定對阿巴馬資產(chǎn)采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。“你公司應(yīng)認真吸取教訓(xùn)，認真學(xué)習(xí)有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件，嚴格遵守股票交易的相關(guān)規(guī)定，規(guī)范證券交易行為，防止此類行為再次發(fā)生。”

        《證券法》第六十三條第一款、《上市公司收購管理辦法》第十三條第一款規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到5%時，應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。在上述期限內(nèi)不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的情形除外。

        三個多月買成第六大股東

        8月31日晚間，三雄極光曾發(fā)布公告稱，公司股東阿巴馬資產(chǎn)在5月16日至8月26日期間通過集中競價交易和大宗交易方式，合計增持三雄極光無限售流通股1490.22萬股，占公司總股本的5.32%，構(gòu)成“舉牌”。

        三雄極光公告顯示，阿巴馬資產(chǎn)的本次權(quán)益變動系基于產(chǎn)品投資需要，因看好上市公司三雄極光的未來發(fā)展前景，通過旗下“珠海阿巴馬資產(chǎn)管理有限公司-阿巴馬萬象益新54號私募證券投資基金”(以下簡稱“萬象益新54號”)和“珠海阿巴馬資產(chǎn)管理有限公司-阿巴馬萬象益新55號私募證券投資基金”(以下簡稱“萬象益新55號”)增持該公司股份。

        具體來看，萬象益新54號于7月6日以大宗交易的方式，增持了三雄極光323.19萬股股份，占三雄極光總股本的1.15%，增持均價為9.80元/股。而萬象益新55號則在5月16日至8月26日期間以集中競價交易和大宗交易方式，合計增持了三雄極光1167.03萬股，占公司總股本的4.17%。其中，集中競價交易發(fā)生在5月24日至6月7日期間，而大宗交易則發(fā)生在5月16日、5月18日、5月23日和8月26日四個交易日。

        公告顯示，阿巴馬資產(chǎn)最后一次增持三雄極光發(fā)生在8月26日，當日萬象益新55號通過大宗交易的方式買入了439.3萬股，占三雄極光總股本的1.57%。在此次增持前，阿巴馬資產(chǎn)合計持有三雄極光3.75%的股份。至此，阿巴馬資產(chǎn)占公司總股本的5.32%，構(gòu)成“舉牌”。

        三雄極光三季報顯示，阿巴馬萬象益新54號私募證券投資基金、阿巴馬萬象益新55號私募證券投資基金分別位列第七和第六大股東，合計持股1490.22萬股，占總股本比例仍為5.32%。

三雄極光2022年三季報前十大股東，來源：上市公司公告

曾被深交所下發(fā)監(jiān)管函

        事實上，在三雄極光公告被舉牌后的9月1日，深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板公司管理部就曾向阿巴馬資產(chǎn)下發(fā)監(jiān)管函。監(jiān)管函中指出，阿巴馬資產(chǎn)旗下的阿巴馬萬象益新54號私募證券投資基金、阿巴馬萬象益新55號私募證券投資基金于2022年5月16日至8月26日期間通過集中競價和大宗交易合計增持三雄極光股份1490.22萬股，占三雄極光總股本的5.32%。

        “你公司在合計持有三雄極光股份比例達到5%時，未按照《證券法》第六十三條、《上市公司收購管理辦法》第十三條的規(guī)定停止買賣三雄極光的股票。” 深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板公司管理部稱，“你公司的上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年12月修訂)》第1.4條、第2.3.1條、第 2.3.10條和《上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》第4.1.5條的規(guī)定。”

        深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板公司管理部要求阿巴馬資產(chǎn)充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。該部還提醒阿巴馬資產(chǎn)稱，上市公司股東必須按照國家法律、法規(guī)和本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等規(guī)定，規(guī)范股票買賣行為，認真和及時地履行信息披露義務(wù)。

        據(jù)阿巴馬資產(chǎn)官方網(wǎng)站顯示，該公司成立于2014年2月，注冊資本為2750萬元，是一家量化私募，目前公司的管理規(guī)模已突破百億大關(guān)。據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，截至目前公司旗下共備案有536只產(chǎn)品，在2022年備案的產(chǎn)品達199只。

        截至三季度末，Wind數(shù)據(jù)顯示，阿巴馬資產(chǎn)旗下多只基金產(chǎn)品出現(xiàn)在27家上市公司的前十大流通股股東名單之中，包括云圖控股(12.430,0.09,0.73%)(002539)、弘亞數(shù)控(15.940,0.40,2.57%)(002833)、百奧泰(24.000,-0.03,-0.12%)(688177)、公元股份(4.710,0.07,1.51%)(002641)、白銀有色(2.660,0.01,0.38%)(601212)、永貴電器(14.320,0.41,2.95%)(300351)、凱中精密(10.330,0.15,1.47%)(002823)等。

《電鰻快報》