????????由于親屬短線交易，青農(nóng)商行一監(jiān)事于11月15日被監(jiān)管出具警示函。

????????據(jù)了解，該監(jiān)事女兒于今年4月、6月合計(jì)買入2.2萬(wàn)股，隨后其父親又在9月大幅賣出16萬(wàn)股，違反了《證券法》第四十四條有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成短線交易。

????????值得注意的是，去年9月，該行一高級(jí)管理人員也因親屬短線交易而被青島證監(jiān)局給予警示，彼時(shí)青農(nóng)商行在相關(guān)公告表示，會(huì)將加強(qiáng)相關(guān)人員學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件，嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定，審慎操作，防止此類事件再次發(fā)生。

????????截至11月15日收盤，青農(nóng)商行每股報(bào)2.93元，年內(nèi)股價(jià)跌超24%，市值縮水至163億元。

????????女兒買入不到半年

????????父親大幅賣出

????????11月15日晚間，青農(nóng)商行發(fā)布公告，透露銀行監(jiān)事孫從程于2022年11月15日收到青島證監(jiān)局出具的《關(guān)于對(duì)孫從程采取出具警示函措施的決定》。

????????根據(jù)《警示函》，孫從程時(shí)任青農(nóng)商行監(jiān)事，其女兒孫宜甲于2022年4月14日買入青農(nóng)商行股票2萬(wàn)股，于2022年6月27日買入青農(nóng)商行股票2000股;父親孫思平于2022年9月6日賣出青農(nóng)商行股票16萬(wàn)股。上述行為違反了《證券法》第四十四條有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成短線交易。

????????根據(jù)《證券法》第四十四條規(guī)定，上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因購(gòu)入包銷售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形的除外。前款所稱董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

????????由于賣出股票數(shù)遠(yuǎn)超買入股票數(shù)，如按交易均價(jià)計(jì)算，這三筆交易套現(xiàn)超41.7萬(wàn)元。不過(guò)根據(jù)青農(nóng)商行此前發(fā)布的公告，此次短線交易賣出價(jià)格低于買入價(jià)格，未形成獲利，因此不存在收回所得收益的情形。

????????《警示函》顯示，青島證監(jiān)局決定對(duì)孫從程采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。要求其應(yīng)當(dāng)深刻汲取教訓(xùn)，加強(qiáng)本人及家庭成員的證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范股票交易行為，杜絕此類違法行為再次發(fā)生，并于11月30日前報(bào)告相關(guān)情況。

????????高管親屬短線交易頻發(fā)

????????監(jiān)管趨嚴(yán)

????????近年來(lái)，上市公司高管親屬違規(guī)短線交易頻頻發(fā)生。

????????如僅11月15日，就有川儀股份、音飛儲(chǔ)存、藥易購(gòu)相繼發(fā)布公告，透露公司高管親屬涉短線交易。其中川儀股份公司監(jiān)事袁斌配偶短線交易獲利2310.02元;音飛儲(chǔ)存已退休的原董事吳淑萍在任期間，其女兒短線交易損益72元;藥易購(gòu)董事沈金洋母親通過(guò)短線交易收益2898元。而此前在今年2月，古井貢酒獨(dú)立董事張桂平配偶，更是在3天內(nèi)通過(guò)短線交易獲利20多萬(wàn)元……

????????據(jù)基金君不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)已有超268家上市公司發(fā)布因短線交易致歉的公告，其中超八成涉及高管親屬短線交易。而從這些公告內(nèi)容來(lái)看，大多數(shù)上市公司高管都表示事先不知曉親屬股票交易行為，并將親屬的交易歸為自主投資行為，或者直接“甩鍋”給誤操作，強(qiáng)調(diào)不存在利用短線交易謀利目的，以及不存在主觀違規(guī)的情況。

????????而在上市公司頻頻致歉的同時(shí)，針對(duì)上市公司短線交易的監(jiān)管也在逐漸趨嚴(yán)，不僅對(duì)于相關(guān)違規(guī)行為人給予警告，還開出了多張罰款單。如杭可科技前任董事長(zhǎng)曹驥因配偶短線交易，年內(nèi)被證監(jiān)會(huì)給予警告并罰款20萬(wàn)元;熱景生物前任監(jiān)事韓偉因親屬短線交易，近期被證監(jiān)會(huì)給予警告并罰款30萬(wàn)元……

????????根據(jù)證券法第一百八十九條規(guī)定，上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有該公司百分之五以上股份的股東，違反本法第四十四條的規(guī)定，買賣該公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，給予警告，并處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款。

????????不過(guò)基金君發(fā)現(xiàn)，鑒于上市公司高管親屬短線交易操作頻發(fā)，不少業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，僅發(fā)布致歉公告、將違法所得上交公司或不能從源頭杜絕，呼吁加大對(duì)相關(guān)短線交易行為的處罰力度。

????????值得注意的是，前述青農(nóng)商行在最新公告中表示，本行將進(jìn)一步要求持有5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員認(rèn)真學(xué)習(xí)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件，嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定，審慎操作，防止此類事件再次發(fā)生。但就在去年9月，該行高級(jí)管理人員朱光遠(yuǎn)也因親屬短線交易而被青島證監(jiān)局給予警示，彼時(shí)相關(guān)公告中，除陳述事實(shí)外，青農(nóng)商行同樣表示會(huì)將加強(qiáng)相關(guān)人員學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件，嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定，審慎操作，防止此類事件再次發(fā)生。

????????截至11月15日收盤，青農(nóng)商行每股報(bào)2.93元，年內(nèi)股價(jià)跌超24%，市值縮水至163億元。

《電鰻快報(bào)》