????????11月15日晚，澤達易盛公告，公司董事長林應和董事會秘書應嵐于2022年11月15日分別收到天津證監局下發的行政監管措施決定書。

????????天津證監局決定對林應和應嵐采取出具警示函的監督管理措施。上述兩人均涉及委托理財事項信息披露違規，以及閑置募集資金暫時補充流動資金到期未歸還事項，而應嵐還涉及違反IPO時的承諾超比例減持股票。

????????目前，公司上述委托理財因違規投資高風險項目，可能面臨無法實現預期收益、虧損、無法收回本金的風險，而補充流動資金的1億元募集資金目前仍未歸。今年三季報顯示，公司營業收入僅六千多萬元，凈利潤則虧損4900多萬元，如果2022年全年繼續虧損且營業收入不足1億元，公司將被實施退市風險警示。

????????主營信息系統集成服務的澤達易盛原為新三板公司，于2020年6月在科創板上市，上市后股價從最高的85.99元/股一路狂跌，上月最低觸及10.91元/股，最新股價也僅12.5元/股，市值僅剩10.39億元。

涉兩大違規事項

????????根據天津證監局的決定書，林應和應嵐主要涉及兩大違法違規事項。

????????一是委托理財事項信息披露違規。

????????公司及子公司浙江金淳與鑫沅資產管理和托管人上海銀行簽訂《鑫沅資產鑫通1號單一資產管理計劃資產管理合同》《鑫沅資產鑫福3號單一資產管理計劃資產管理合同》，合同落款時間為2020年12月1日，另于2020年12月24日、2021年8月12日、2021年12月21日相繼簽訂上述合同的多個補充協議，補充協議對產品類別、產品投向、存續期限、風險等級、退出安排等關鍵內容作出調整。

????????2020年12月30日，鑫沅資產鑫通1號、鑫沅資產鑫福3號將合計1億元投資款投向杭州和鑫商盈(有限合伙)。公司在《2020年年度報告》《關于委托理財的進展公告》《關于上海證券交易所<關于澤達易盛(天津)科技股份有限公司委托理財的問詢函>的回復公告》等公告文件中，未披露上述合同簽訂補充協議有關情況，披露的產品類別、產品投向、存續期限、風險等級、退出安排等關鍵內容，與產品實際投資情況不一致。

????????二是閑置募集資金暫時補充流動資金到期未歸還。

????????公司根據2021年7月5日董事會決議，使用1億元閑置募集資金用于暫時補充流動資金，使用期限為公司董事會審議通過之日起不超過12個月。但12個月到期后，公司未在規定期限內歸還用于暫時補充流動資金的募集資金。

????????林應作為公司董事長、總經理，系公司經營管理負責人和信息披露事務首要責任人，在任職期間，未能忠實、勤勉履行職責，對公司上述違規行為負有主要責任。

????????應嵐作為公司董事、副總經理、財務總監兼董事會秘書，系公司信息披露事務和財務管理事項的具體負責人，在任職期間，未能忠實、勤勉履行職責，對公司上述違規行為負有主要責任。另外，應嵐還涉及違反承諾超比例減持公司股份。

????????基于上述情況，天津證監局作出對上述兩人出具警示函的監管措施。

業績大變臉有被ST風險

????????天津證監局上述監管措施可能還只是開胃小菜，目前公司及董事長還正在被證監會立案調查。

????????此前披露，公司于2022年5月11日收到中國證監會下發的《立案告知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規被立案。公司董事長林應于2022年7月12日收到中國證監會下發的《立案告知書》，因林應涉嫌信息披露違法違規被立案。

????????截至目前，中國證監會調查工作仍在進行中，公司尚未收到中國證監會就上述立案調查事項的結論性意見或決定。

????????而目前，公司上述委托理財尚未收回，且存在較大風險。公司未按規定及時披露的三次補充協議，將委托理財投資類別由固定收益類變更為權益類，風險等級由R2變更為R5，中低風險中低收益變更為高風險高收益，投資年限由5年變更為10年。變更后，公司可能面臨無法實現預期收益、虧損、無法收回本金的風險。

????????另外公司前述挪用于補充流動資金的募集資金到現在也同樣未歸還。

????????公司稱，2021年以來，公司資金回籠不達預期，各類應收款項回款慢，項目驗收進度延遲，給公司營運資金造成了較大影響。此外，銀行貸款信用政策收緊，直接影響了公司的資金安排，可供經營活動支出的不受限貨幣資金不足以歸還前述臨時補流的募集資金。

????????中國基金報記者注意到，公司業績自2020年上市當年就開始下滑，進入今年則開始轉虧，且虧損額持續擴大，目前需要重點關注公司在2022年年報出來后會不會被實施退市風險警示。

????????今年三季報來看，公司營業收入僅有6666萬元，較上年同期下降了68.6%，其中三季度單季營收僅僅只有區區1500萬元。凈利潤方面則為-4916萬元，扣除非經常性損益的凈利潤為-5476萬元，而公司去年同期凈利潤和扣非凈利潤為盈利3622萬元和3294萬元。

????????根據《上海證券交易所科創板股票上市規則》，如果公司最近一個會計年度經審計的扣除非經常性損益之前或者之后的凈利潤為負值且營業收入低于1億元，則公司股票將被實施退市風險警示。

《電鰻快報》