????????因向投資者承諾保本保收益、擅自挪用基金財產超3億元等，私募基金卓匯基金管理有限公司(下稱“卓匯基金”)的三名控制人被采取終身市場禁入措施。

????????12月13日，河北證監局發布的一則行政處罰決定書顯示，卓匯基金在經營時存在四項違規情況：一是向合格投資者之外的個人募集資金;二是向不特定宣傳對象宣傳推介私募產品;三是向投資者承諾投資本金不受損失、承諾最低收益;四是挪用基金財產。

????????最終，河北證監局責令卓匯基金改正，對該私募及涉事的5位高管均給予警告并分別處以3萬元罰款，共計18萬元罰款。

????????此外，據河北證監局同日發布的市場禁入決定書，段樹軍、段科然、段科興控制卓匯基金，組織實施系列重大違法行為，違法情節嚴重，河北證監局對其采取終身市場禁入措施。

????????值得一提的是，卓匯基金已經因涉嫌非法吸收公眾存款罪被公安機關立案調查，5月24日已被中基協注銷。

存在四項違法行為

????????河北證監局公告顯示，經查明，卓匯基金及相關人員涉嫌四項違法違規事實。

????????一是向合格投資者之外的個人募集資金。卓匯基金在銷售卓匯財富3號資產管理計劃產品時，對于投資額不足100萬元的投資者，安排其通過與他人簽訂《委托投資協議》，以“代為投資”的方式購買私募基金產品。

????????二是向不特定宣傳對象宣傳推介私募產品。卓匯基金在銷售私募基金產品時，通過人傳人、騰訊視頻等公眾傳播媒體，向不特定對象宣傳推介私募基金產品。

????????三是向投資者承諾投資本金不受損失、承諾最低收益。卓匯基金在銷售卓匯財富3號資產管理計劃產品時，通過與投資者簽訂《補充協議》、《委托投資協議》等方式，以到期“補足差額”為名承諾投資本金不受損失，并承諾給予最低收益。

????????四是挪用基金財產。卓匯基金作為卓匯財富3號資產管理計劃和卓匯——華商混合基金的基金管理人，違反基金合同關于“除資金轉出到證券、期貨保證金賬戶外，不得轉出到資金募集賬戶以外的銀行賬戶”的約定，擅自將募集資金劃轉至基金管理人及關聯人賬戶，累計凈轉出金額3.80億元。

????????卓匯基金2015年1月在中國證券投資基金業協會(以下簡稱“中基協”)登記為證券投資基金管理人，公司發行的卓匯財富3號資產管理計劃和卓匯——華商混合基金，分別于2015年12月、2016年2月備案為私募證券投資基金。

????????河北證監局稱，上述行為分別違反《私募暫行辦法》第十四條、第十五條、第二十三條第(四)項的規定，構成《私募暫行辦法》第三十八條規定的違法行為。

????????依據《私募暫行辦法》第三十八條之規定，河北證監局決定，對卓匯基金責令改正，給予警告，并處以3萬元罰款。

父子、父女3人被終身市場禁入

????????根據河北證監局的調查，段樹軍雖然不是公司登記股東，也未在公司任職，但資金募集及使用、交易指令由段樹軍決定，是卓匯基金運營的總決策人;段科然作為公司股東，同時負責具體執行交易決策;段科興作為公司股東，同時負責管理基金財務。以上三人為父子、父女關系，實際控制卓匯基金，組織實施上述違法行為，是對卓匯基金違法行為直接負責的主管人員。

????????此外，劉民英作為卓匯基金市場部負責人，實際參與前述第一、二、三項違法行為，是卓匯基金違法行為的其他直接責任人員。曹曉青作為卓匯基金法定代表人，應當對公司的經營行為承擔責任，是卓匯基金違法行為的其他直接責任人員。

????????河北證監局認為，當事人段樹軍、段科然、段科興控制卓匯基金，組織實施上述重大違法行為，違法情節嚴重。依據《私募暫行辦法》第三十九條和《證券市場禁入規定》(證監會令第115號)第三條第(七)項、第五條第(七)項的規定，河北證監局決定對段樹軍、段科然、段科興分別采取終身市場禁入措施。自宣布決定之日起，在禁入期間內，以上三人除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。

????????同時，河北證監局對段樹軍、段科然、段科興、劉民英、曹曉青給予警告，并分別處以3萬元罰款。

已被立案調查

????????卓匯基金2015年1月在中基協登記為證券投資基金管理人，注冊資本5000萬元，由段科然、段科興分別持股70%、30%。2022年5月24日，卓匯基金已被注銷。

????????已注銷私募基金管理人公示

????????根據中基協3月24日發布的紀律處分決定書送達公告，卓匯基金存在向投資者承諾保本保收益、未及時向協會報送信息、不符合持續展業要求等三項違規事實。

????????由此，中基協決定取消卓匯基金的會員資格，撤銷其管理人登記。同時，曹曉青、段科興作為公司登記的高級管理人員應當對上述違規行為承擔相應責任。中基協決定取消曹曉青和段科興的基金從業資格，加入黑名單，期限為五年。

????????當時的紀律處分決定書顯示，卓匯基金已經因涉嫌非法吸收公眾存款罪被公安機關立案調查，其在中基協登記的辦公地已被公安機關查封，曹曉青、段科然和段科興也已被當地公安機關控制。

????????紀律處分事先告知書送達公告(卓匯基金管理有限公司、曹曉青、段科興)

《電鰻快報》