近日因內(nèi)幕交易“西藏珠峰”“宋都股份”的股票，啟迪清源(上海)新材料科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)啟迪清源)執(zhí)行董事楊榮被浙江證監(jiān)局開(kāi)出罰單，被沒(méi)收違法所得3528.27萬(wàn)元，并被處以3528.27萬(wàn)元罰款，罰沒(méi)款合計(jì)達(dá)7056.54萬(wàn)元。

        因內(nèi)幕交易 啟迪清源執(zhí)行董事楊榮被罰沒(méi)逾7000萬(wàn)元

        根據(jù)浙江證監(jiān)局日前披露的一份行政處罰決定書(shū)，該局對(duì)楊榮內(nèi)幕交易西藏珠峰資源股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)西藏珠峰)、宋都基業(yè)投資股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)宋都股份)股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。應(yīng)當(dāng)事人的要求，2023年9月8日舉行了聽(tīng)證會(huì)，聽(tīng)取了當(dāng)事人及其代理人的陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

        上述行政處罰決定書(shū)披露了內(nèi)幕信息的形成和公開(kāi)過(guò)程，具體如下：

        2021年下半年，啟迪清源(上海)新材料科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)啟迪清源)獲悉西藏珠峰正在推進(jìn)阿根廷鹽湖提鋰項(xiàng)目。

        2021年12月1日，啟迪清源執(zhí)行董事楊榮、總經(jīng)理梅某與西藏珠峰總裁王某兵等人會(huì)談，啟迪清源表達(dá)了參與西藏珠峰鹽鋰項(xiàng)目的合作意向。

        2021年12月16日，宋都股份董事長(zhǎng)俞某午和楊榮等人會(huì)面，楊榮向俞某午介紹了啟迪清源有意向和西藏珠峰開(kāi)展鹽鋰項(xiàng)目合作。此后，宋都股份、啟迪清源就合作參與西藏珠峰鹽鋰項(xiàng)目的股權(quán)結(jié)構(gòu)、商業(yè)模式等細(xì)節(jié)開(kāi)展商談。

        2021年12月31日晚上，西藏珠峰董事長(zhǎng)黃某榮與俞某午、宋都股份時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)陳某寧、楊榮等人會(huì)面，三方表達(dá)了合作參與西藏珠峰鹽鋰項(xiàng)目的意愿，其中宋都股份表達(dá)了作為項(xiàng)目資金提供方的意向。此后，三方就合作方式、合作載體、盈利模式等開(kāi)展商談。

        2022年1月17日21：02，楊榮通過(guò)微信向梅某發(fā)送內(nèi)容為“浙江宋都鋰業(yè)有限公司”的信息。

        2022年2月21日晚間，西藏珠峰披露《關(guān)于簽訂日常經(jīng)營(yíng)重大合同的公告》，稱(chēng)擬和啟迪清源簽訂西藏珠峰鹽鋰項(xiàng)目合作協(xié)議，合同總價(jià)16億元，預(yù)計(jì)對(duì)公司2022年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)開(kāi)始產(chǎn)生積極影響，對(duì)2023年度及以后各會(huì)計(jì)年度的資產(chǎn)質(zhì)量和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)將產(chǎn)生重大影響。

        2022年3月4日下午，黃某榮、俞某午、陳某寧、楊榮等人會(huì)面，基本上確定宋都股份加入西藏珠峰鹽鋰項(xiàng)目，將二方合同變更成啟迪清源、宋都股份、西藏珠峰三方合同。此后，三方持續(xù)完善合同細(xì)節(jié)。

        2022年3月9日，宋都股份成立控股子公司浙江宋都鋰業(yè)科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)宋都鋰科)，作為三方協(xié)議中宋都股份方的合同簽約主體。

        2022年3月11日，啟迪清源、西藏珠峰、宋都鋰科正式簽署三方協(xié)議。

        2022年3月13日晚間，宋都股份披露《關(guān)于簽訂合作協(xié)議暨對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助的公告》，稱(chēng)宋都鋰科、啟迪清源通過(guò)簽訂協(xié)議，形成聯(lián)合體，共同參與西藏珠峰鹽鋰項(xiàng)目的執(zhí)行;西藏珠峰與聯(lián)合體簽訂了合作協(xié)議，合同涉及的設(shè)備采購(gòu)金額為16億元，宋都鋰科就全部合同設(shè)備款進(jìn)行墊資即對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助金額為16億元。同日晚間，西藏珠峰披露《關(guān)于日常經(jīng)營(yíng)重大合同的進(jìn)展公告》，對(duì)前述三方協(xié)議的簽署情況進(jìn)行了公告。

        浙江證監(jiān)局認(rèn)為，西藏珠峰簽訂重大合同事項(xiàng)屬于《證券法》第八十條第二款第三項(xiàng)規(guī)定的重大事件，公開(kāi)前屬于《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息。前述內(nèi)幕信息敏感期起點(diǎn)不晚于2021年12月31日，公開(kāi)于2022年2月21日晚間。楊榮為內(nèi)幕信息知情人，知悉時(shí)間不晚于2021年12月31日。

        宋都股份控股子公司簽訂合作協(xié)議暨對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助事項(xiàng)，屬于《證券法》第八十條第二款第十二項(xiàng)、《上市公司信息披露管理辦法(2021年修訂)》第二十二條第二款第一項(xiàng)、第二十六條規(guī)定的重大事件，公開(kāi)前屬于《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息。前述內(nèi)幕信息敏感期起點(diǎn)不晚于2021年12月31日，公開(kāi)于2022年3月13日晚間。楊榮為內(nèi)幕信息知情人，知悉時(shí)間不晚于2021年12月31日。

        對(duì)于楊榮內(nèi)幕交易“西藏珠峰”“宋都股份”股票的情況，上述行政處罰決定書(shū)指出，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，楊榮控制并操作以下證券賬戶(hù)交易“西藏珠峰”“宋都股份”股票：一是楊榮于2021年12月16日在海通證券武漢光谷營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的證券信用賬戶(hù)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“楊榮”海通證券賬戶(hù));二是楊榮于2007年1月10日在銀河證券上海崮山路營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的證券賬戶(hù)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“楊榮”銀河證券賬戶(hù));三是劉某于2022年1月14日在海通證券武漢光谷營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的普通和信用證券賬戶(hù)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“劉某”證券賬戶(hù));四是張某麗于2019年7月24日在興業(yè)證券上海分公司開(kāi)立的證券賬戶(hù)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“張某麗”證券賬戶(hù))。

        內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，楊榮使用自有資金，控制“楊榮”海通證券賬戶(hù)、“楊榮”銀河證券賬戶(hù)、“劉某”證券賬戶(hù)、“張某麗”證券賬戶(hù)，合計(jì)買(mǎi)入“西藏珠峰”股票679,100股，成交金額合計(jì)21,692,372元，截至2022年11月28日已全部賣(mài)出，交易獲利合計(jì)1,460,554.88元;合計(jì)買(mǎi)入“宋都股份”股票10,976,042股，成交金額合計(jì)36,783,936.04元，截至2022年11月28日已全部賣(mài)出，交易獲利合計(jì)33,822,128.73元。經(jīng)計(jì)算，賬戶(hù)組買(mǎi)入“西藏珠峰”“宋都股份”股票成交金額合計(jì)58,476,308.04元，交易獲利合計(jì)35,282,683.61元。

        調(diào)查期間，楊榮對(duì)其前述交易“西藏珠峰”“宋都股份”股票的理由、時(shí)點(diǎn)選擇等未能作出合理解釋。

        上述違法事實(shí)，有相關(guān)公告、詢(xún)問(wèn)筆錄、證券賬戶(hù)交易記錄、公司情況說(shuō)明等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

        浙江證監(jiān)局認(rèn)為，楊榮作為內(nèi)幕信息知情人，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券交易，且不能作出合理說(shuō)明或者提供證據(jù)排除其存在利用內(nèi)幕信息從事相關(guān)證券交易活動(dòng)。楊榮的上述行為違反《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述內(nèi)幕交易行為。

        楊榮提出了陳述、申辯意見(jiàn)。

        最后，浙江證監(jiān)局據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定，沒(méi)收楊榮違法所得35,282,683.61元，并處以35,282,683.61元罰款，若將上述兩項(xiàng)合計(jì)，罰沒(méi)款合計(jì)超過(guò)了7000萬(wàn)元。

        還有多位自然人也被罰

        值得注意的是，在楊榮之外，還有多位自然人也被罰。

        根據(jù)浙江證監(jiān)局日前披露的另外兩份行政處罰決定書(shū)，該局對(duì)周娟內(nèi)幕交易宋都股份股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，該局決定，沒(méi)收周娟違法所得77,990.02元，并處以50萬(wàn)元罰款。

        另外，該局還對(duì)梅波、徐玉清內(nèi)幕交易西藏珠峰、宋都股份股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，決定沒(méi)收梅波違法所得130,202.89元，并處以50萬(wàn)元罰款;沒(méi)收梅波、徐玉清違法所得1,021,380.11元，并處以1,021,380.11元罰款。

        上述行政處罰決定書(shū)顯示，梅波為啟迪清源總經(jīng)理。梅波與徐玉清系夫妻。

        天眼查資料顯示，啟迪清源(上海)新材料科技有限公司注冊(cè)資本為5000萬(wàn)元人民幣。

《電鰻快報(bào)》