12月18日，理工能科(12.600, -0.10, -0.79%)披露稱，公司及相關當事人收到了深交所下發(fā)的監(jiān)管函，原因是未能按照規(guī)定及時披露重大事件。《經(jīng)濟參考報》記者注意到，此前的12月15日，該公司還因此收到了中國證監(jiān)會寧波監(jiān)管局(簡稱“寧波證監(jiān)局”)出具的《行政監(jiān)管措施決定書》。

        監(jiān)管函顯示，根據(jù)寧波證監(jiān)局《行政監(jiān)管措施決定書》(〔2023〕33號、34號)查明的事實，理工能科及相關當事人存在以下違規(guī)行為：2017年7月，理工能科實際控制人周方潔、控股股東寧波天一世紀投資有限公司(簡稱“天一世紀”)、中民嘉業(yè)投資有限公司(簡稱“中民嘉業(yè)”)三方簽訂了《協(xié)議書》，但并未加蓋公章。《協(xié)議書》主要約定了中民嘉業(yè)以分步收購的方式取得理工能科31.82%的股權。后續(xù)，協(xié)議簽署方均認為受內(nèi)外部因素影響，該股權轉(zhuǎn)讓事項已無實質(zhì)推進可能。

        深交所指出，該《協(xié)議書》約定的公司控制權擬發(fā)生變化等相關內(nèi)容，屬于《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)規(guī)定的重大事件，應按照相關規(guī)定及時披露，但理工能科未能按照規(guī)定及時披露該重大事件。周方潔作為公司實際控制人、董事長兼總經(jīng)理，天一世紀作為公司控股股東，中民嘉業(yè)作為公司股權收購人，在簽訂股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議后未及時履行報告義務、未配合公司做好信息披露工作。陳超作為中民嘉業(yè)委派到理工能科的時任董事，負責中民嘉業(yè)收購理工能科股權項目工作，知悉《協(xié)議書》約定事項已在推進中，但未及時履行報告義務。

        深交所指出，理工能科、周方潔、天一世紀、中民嘉業(yè)、陳超的上述行為均違反了深交所《股票上市規(guī)則(2014年修訂)》相關規(guī)定。深交所希望理工能科及相關當事人吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

        12月17日，理工能科披露稱，因上述事件，公司、周方潔收到寧波證監(jiān)局于2023年12月15日出具的《關于對寧波理工環(huán)境能源科技股份有限公司、周方潔、陳超采取出具警示函措施的決定》(〔2023〕34號);天一世紀收到寧波證監(jiān)局出具的《關于對寧波天一世紀投資有限責任公司、中民嘉業(yè)投資有限公司采取出具警示函措施的決定》(〔2023〕33號)。寧波證監(jiān)局決定對上述當事人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

        談及上述監(jiān)管、警示對公司的影響，理工能科稱，公司高度重視有關部門指出的問題，并就相關問題進行認真總結(jié)，汲取教訓，切實加強相關人員對《上市公司信息披露管理辦法》等相關法律法規(guī)及規(guī)范性文件的學習，努力提高合規(guī)意識和職業(yè)技能，強化信息披露管理，嚴格遵循上市公司信息披露要求，杜絕此類事件再次發(fā)生，維護公司及全體股東的合法權益。理工能科還表示，本次監(jiān)管措施不會影響公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動，公司將嚴格按照監(jiān)管要求和有關法律法規(guī)的規(guī)定，認真、及時履行信息披露義務。

《電鰻快報》