《電鰻財經(jīng)》 電鰻號/文

        近日，深圳證監(jiān)局對中山證券有限責(zé)任公司(以下簡稱“中山證券”)做出采取責(zé)令改正措施的決定。此外，中山證券的兩名時任相關(guān)負責(zé)人也被處罰。這一事件引起了市場的關(guān)注，那么究竟是什么原因?qū)е铝诉@一結(jié)果呢?

        根據(jù)深圳證監(jiān)局的公告，經(jīng)查，中山證券私募資管業(yè)務(wù)存在以下問題：一、關(guān)聯(lián)交易管控機制不健全，關(guān)于關(guān)聯(lián)方主體識別、交易系統(tǒng)監(jiān)控、關(guān)聯(lián)交易審批評估的相關(guān)機制不完善。二、在投資品種池建立與維護、投資決策、交易執(zhí)行等方面內(nèi)部控制不嚴。三、對資管產(chǎn)品宣傳、管理費率設(shè)置、信息公示的合規(guī)管理不足。四、薪酬遞延支付機制及私募資管有關(guān)業(yè)務(wù)制度不完善或未及時更新、未有效執(zhí)行。

        深圳證監(jiān)局認為，上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》(國務(wù)院令第522號，經(jīng)國務(wù)院令第653號修訂)第二十七條第一款、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第151號)第五十一條第四項、第五十八條、第六十條第一款、第六十六條第一款，《關(guān)于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知》(銀發(fā)〔2017〕302號)第二條第三項，《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2018〕31號)第三十六條第二款、第四十條、第四十一條的規(guī)定。

        根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第151號)第七十八條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局定對中山證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。并要求中山證券應(yīng)對上述有關(guān)問題深入整改，切實提升私募資管業(yè)務(wù)合規(guī)運作水平。

        《電鰻財經(jīng)》關(guān)注到，2月9日，深圳證監(jiān)局披露的相關(guān)公告還顯示，中山證券私募資管業(yè)務(wù)存在關(guān)聯(lián)交易管控機制不健全，在投資品種池建立與維護、投資決策、交易執(zhí)行等方面內(nèi)部控制不嚴，對資管產(chǎn)品宣傳、管理費率設(shè)置、信息公示的合規(guī)管理不足，薪酬遞延支付機制及私募資管業(yè)務(wù)有關(guān)制度不完善或未及時更新、未有效執(zhí)行等問題。

        時任中山證券分管資管業(yè)務(wù)的副總裁兼資管部門負責(zé)人趙波，對上述問題負有管理責(zé)任。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對趙波采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

        時任中山證券合規(guī)總監(jiān)袁玲，對中山證券私募資管業(yè)務(wù)的合規(guī)內(nèi)控管理不到位。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對袁玲采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

        業(yè)內(nèi)人士指出， 中山證券被責(zé)令改正的事件給整個行業(yè)敲響了警鐘。證券公司應(yīng)當(dāng)從此次事件中吸取教訓(xùn)，加強內(nèi)部管理，完善管理體系，規(guī)范信息披露，為投資者提供更加安全、公平、透明的投資環(huán)境。同時，監(jiān)管部門也應(yīng)加大對證券公司的監(jiān)管力度，確保市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。《電鰻財經(jīng)》將對上述事件的后續(xù)進展，及中山證券未來發(fā)展情況保持關(guān)注。

《電鰻快報》