2月22日，證監會官網連發6條罰單，劍指內幕交易、操縱股價等違法違規行為。

        具體而言，3起案件涉及操縱股價，6位相關涉案人員被罰。其中時任上市公司美尚生態董事長王迎燕，聯合一家私募操縱自家公司股價，虧損2.38億元，被罰500萬元。張順平操縱11只股票，違法獲利2085萬元，被罰沒8340萬元。

        另有3起內幕交易案，均與恒逸石化有關，涉案5人中，陳建平控制使用6個股票賬戶，累計買入恒逸石化523萬股，成交金額1.28億元，最終虧損1857萬元，被證監會處以60萬元的罰款;陸長水、張維仰二人合謀，買入恒逸石化505萬股，成交金額1.05億元，違法盈利1297萬元，被罰沒2595萬元。

董事長操縱公司股票虧2.38億元

        在多起操縱股價案中，有一則頗為引人注目。

        證監會2024年9號行政處罰書顯示，時任上市公司美尚生態董事長王迎燕，聯合私募上海永樹資產法定代表人季云操縱自家公司股價，最終不賺反賠，累計虧損2.38億元。

        據公告，2018年6月12日至2020年7月3日,王迎燕、季云實際控制“吳某”等113個證券賬戶(以下簡稱賬戶組)，集中資金優勢、持股優勢,連續交易“美尚生態”，對“美尚生態”進行操縱。

        操縱期間，上述賬戶組累計買入約31.41億股,市值399.84億元，賣出31.38億股，市值397.98億元。

        期間，賬戶組交易該股的數量占該股市場成交量的比例平均為32.18%，有169個交易日的成交量占該股市場成交量的比例超過40%，有35個交易日的成交量占比超過50%，最高達到58.66%。

        賬戶組申買數量占市場申買量比例超過30%的交易日有303個,最高為55.85%。賬戶組申賣量占市場申賣量比例超30%的交易日有112個,最高為43.84%。

        在此期間，“美尚生態”價格多次偏離相關指數。如2018年6月12日至2019年3月21日,“美尚生態”階段漲幅達34.60%，與同期創業板綜指(下跌0.97%)偏離35.57%。

        簡而言之，王迎燕、季云在操縱“美尚生態”過程中，累計交易接近800億元，扣除傭金和相關稅費，賬戶組共虧損2.38億元。

        證監會認為，上述行為違反了《證券法》相關規定，構成操縱證券市場行為，決定對王迎燕處以500萬元罰款，對季云處以300萬元罰款。

        無獨有偶，證監會2024年2號行政處罰書也披露了一則操縱股價導致虧損的案例。

        2017年3月7日至8月4日期間，譚存靈、陳斌、單凱控制賬戶組交易“利德曼”，通過集中資金優勢、持股優勢連續買賣，影響“利德曼”交易價格和交易量。期間，賬戶組交易金額21.53億元，最終虧損3822.22萬元。

        證監會決定，對譚存靈處以120萬元罰款，對陳斌處以120萬元罰款，對單凱處以60萬元罰款。

        此外，證監會還公布了一起單人操縱11只股票案件，所涉個股包括維格娜絲、康隆達、太平鳥、紅蜻蜓、恒潤股份、秦安股份、日月股份等。

        公告顯示，2017年6月26日至9月29日期間，張順平控制使用“韓某萍”財通證券賬戶等27個證券賬戶交易“維格娜絲”等7只股票;2018年3月6日至4月27日期間，使用“龐某”財達證券賬戶等39個證券賬戶，交易“秦安股份”等4只股票。

        最終，張順平合計盈利2085.01萬元，證監會責令其依法處理非法持有的證券，沒收違法所得2085.01萬元，并處以6255.02萬元罰款。

3起內幕交易案曝光，有人被罰沒2595萬

        除了操縱股價外，本次證監會還揭露3起內幕交易案，且均與恒逸石化有關。

        2017年3月,浙江恒逸集團設立并購基金，通過項目公司收購化纖行業破產企業資產。恒逸石化相繼與項目公司簽訂了《委托管理協議》,為項目公司生產經營活動提供管理、咨詢服務,協助項目公司處理各項重大法律和財務問題及瑕疵,自協議簽訂后18個月內,若項目公司具備被上市公司收購條件的,恒逸石化享有優先購買權。

        2017年11月1日開始,國信證券開始組建并購重組項目組陸續進駐現場,開展項目初期盡調工作,形成并匯報可行的項目方案。11月中旬,國信證券孫某華到恒逸集團與邱某林交流，提出發行股份購買資產并配套融資的方案。

        恒逸石化最終采納了國信證券的新方案，交易方案由恒逸集團回購嘉興逸鵬、太倉逸楓100%股權并由恒逸石化向恒逸集團發行股份購買資產。同時,恒逸石化將雙兔新材料一并納入收購范圍。11月20日,恒逸石化與國信證券簽署《保密協議》。

        2018年1月4日,恒逸石化公告稱,公司正在籌劃發行股份購買資產事項,公司股票自2018年1月5日起開始停牌。2018年3月2日，恒逸石化公告稱,本次交易的標的公司初步確定為嘉興逸鵬、太倉逸楓及雙兔新材料。2018年4月3日，恒逸石化股票自開市起復牌。

        證監會稱，恒逸石化發行股份購買嘉興逸鵬100%股權、太倉逸楓100%股權和雙兔新材料100%股權并配套募集資金暨關聯交易事項，屬于《證券法》規定的內幕信息。戚某爾等知悉恒逸石化收購雙兔新材料100%股權的信息,為內幕信息知情人,知悉時間不晚于2017年10月上旬。

        內幕信息敏感期內，邵林平與內幕信息知情人戚某爾，于2017年12月25日有多次通話聯絡。繆玲紅控制使用“繆玲紅”“翁某娜”兩個證券賬戶于2017年12月29日、2018年1月2日、3日集中、大量買入“恒逸石化”,交易數量、金額均放大數倍，買入態度堅決，買入意愿強烈。

        繆玲紅、邵林平內幕交易“恒逸石化”期間，交易金額約1010萬元，違法所得金額為27.95萬元。證監會對其沒收全部違法所得，并處以27.95萬罰款。

        同時，陳建平與內幕信息知情人黃某辰有通話聯系，隨后控制使用6個股票賬戶，累計買入“恒逸石化”522.74萬股,成交金額1.28億元,并于2018年1月、4月內全部賣出，賬戶組虧損1857.17萬元，被證監會處以60萬元的罰款。

        此外，另有兩人內幕交易“恒逸石化”違法盈利1297余萬元，被證監會處罰。

        陸長水與內幕信息知情人邱某林、倪某鋒、沈某強均有通話聯系。張維仰與陸長水系長江商學院CEO班同班同學,交往比較多。2017年底,陸長水、張維仰等人在同學聚會上見面接觸,討論過“恒逸石化”。

        調查顯示，陸長水與張維仰達成一致,“張維仰”證券賬戶由陸長水幫張維仰操作,雙方沒有簽訂書面協議,只是口頭約定如果賺錢了分一些給陸長水,二人的經濟利益相關聯。張維仰有時候會通過網站登錄進自己的賬戶去看一下。

        2017年12月19日-29日期間，“張維仰”證券賬戶于合計買入“恒逸石化”505萬股,成交金額1.05億元，2018年5月23日紅股入賬202萬股，股息入賬313萬元，合計違法所得金額為1297.5萬元。

        證監會決定，沒收陸長水、張維仰違法所得1297.5萬元,并處以相同金額罰款，合計罰沒約2595萬元。

《電鰻快報》