????????《電鰻財經》電鰻號/文

????????近日，中國證券監督管理委員會安徽監管局(以下簡稱“安徽證監局”)發布的關于對國元證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定顯示，經安徽證監局調查，國元證券存在以下問題，廉潔從業管理存在不足，部分崗位人員出現廉潔從業風險，個別廉潔從業風險線索未按期報告;未在承諾期限內完成個別直投項目股權清理工作;發布證券研究報告業務管理制度不夠完善，個別研究報告制作不夠審慎、質量控制審核把關不夠嚴格、內控流程存在瑕疵;未及時對信息系統故障進行應急報告。

????????安徽證監局根據《廉潔從業規定》第十八條、《合規管理辦法》第三十二條第一款、《網絡和信息安全管理辦法》第六十二條第二款的規定，決定對國元證券采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。安徽證監局強調國元證券應認真查找和整改問題，加強相關法律法規學習，強化各項業務內部控制和合規管理，按照內部問責制度對相關責任人員進行內部問責，并提交書面整改和問責報告，杜絕類似事件再次發生。

????????業內人士指出，隨著金融市場的多元化和復雜化，證券公司的業務范圍不斷拓寬，競爭日益激烈。部分證券公司在追求業務發展的過程中，未能很好地平衡業務拓展與內部監控的關系。一方面為了搶占市場份額，可能過分強調業績增長，而忽略了對業務流程的嚴格把控;另一方面，內部監控機制的建設滯后于業務發展的步伐，未能形成有效的風險防范體系。

????????此次，國元證券被出具警示函提醒了整個證券行業應當加強自我約束，不斷提升內部管理水平。同時，監管機構也應適時升級監管手段，加大對違規行為的查處力度，形成有效的威懾。通過自律與監管的雙向努力，共同推動證券行業的規范發展，保護投資者的合法權益。《電鰻財經》將對國元證券后續整改情況保持關注。

《電鰻快報》