《電鰻財經(jīng)》電鰻號/文

        截圖源自 廣東證監(jiān)局

        近日，中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局(以下簡稱“廣東證監(jiān)局”)對國信證券股份有限公司(以下簡稱“國信證券”)采取出具警示函措施。

        經(jīng)查，國信證券作為廣東奧普特科技股份有限公司(以下簡稱“奧普特”)首發(fā)上市保薦機構(gòu)，在持續(xù)督導(dǎo)過程中未及時督促奧普特履行募投計劃變更審議及披露程序。國信證券在持續(xù)督導(dǎo)期間，未能勤勉盡責，未及時發(fā)現(xiàn)奧普特存在超募投計劃發(fā)放員工薪酬的情況，也未按要求督促奧普特履行審議和披露程序。其次，國信證券未糾正奧普特使用其他募集專戶發(fā)放薪酬問題。國信證券未能持續(xù)關(guān)注奧普特募集資金的存儲使用情況，未及時發(fā)現(xiàn)奧普特使用營銷中心募投資金向其他項目支付員工薪酬的問題，在發(fā)現(xiàn)該問題后也未要求奧普特及時整改。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對國信證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

        這起事件不僅標志著監(jiān)管機構(gòu)對證券市場秩序維護的堅定決心，也暴露出部分證券公司在履行保薦及持續(xù)督導(dǎo)過程中存在的疏忽和漏洞。

        業(yè)內(nèi)人士指出，保薦機構(gòu)作為連接發(fā)行人和投資者的橋梁，承擔著確保上市公司質(zhì)量、維護市場秩序的重要職責。然而，國信證券此次違規(guī)事件揭示出，即便在嚴格的監(jiān)管體系下，仍有可能出現(xiàn)責任落實不到位的問題。這不僅損害了投資者的利益，也可能對整個資本市場的穩(wěn)定運行造成影響。

        對于保薦機構(gòu)來說，收到監(jiān)管函是一個警示信號，提醒其必須審視并改進現(xiàn)有的工作流程和監(jiān)督機制。這不僅意味著要加強對保薦代表的管理，確保他們充分理解并執(zhí)行持續(xù)督導(dǎo)的各項要求，還要加大對項目后續(xù)表現(xiàn)的關(guān)注力度，及時發(fā)現(xiàn)并解決可能出現(xiàn)的問題。只有這樣，才能真正發(fā)揮保薦機構(gòu)在資本市場中的應(yīng)有作用。

        從更深層次來看，此次事件不僅是對單一機構(gòu)的懲戒，更是對整個行業(yè)的警示。其他證券公司應(yīng)當以此為契機，深刻吸取教訓(xùn)，全面審視和加強自身的合規(guī)管理，確保在激烈的市場競爭中不失法規(guī)底線。

        同時，上述事件也促使所有市場參與者都必須反思：如何在追求發(fā)展的同時，更好地履行自己的職責，保障市場的健康穩(wěn)定。對于國信證券而言，這是其穩(wěn)健前行的必經(jīng)之路。只有不斷學習、改進，才能在監(jiān)管的引導(dǎo)下，為投資者提供更加安全、透明的投資環(huán)境，為資本市場的繁榮穩(wěn)定貢獻力量。

        對于行業(yè)來說，這是一個加強自律、共同維護市場秩序的契機，只有不斷強化內(nèi)部管理，才能贏得市場的信任，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。《電鰻財經(jīng)》將對相關(guān)事件的后續(xù)進展保持關(guān)注。

《電鰻快報》