近日，上海證監(jiān)局公布了一則嚴(yán)厲的行政處罰決定書，對一起基金經(jīng)理利用未公開信息交易案件進(jìn)行了公開通報，彰顯了監(jiān)管部門對于打擊證券期貨市場違法違規(guī)行為、維護(hù)市場公平秩序的堅定決心。

        據(jù)處罰決定書顯示，涉案人員張某，在擔(dān)任上海某基金管理有限公司旗下A證券投資基金(以下簡稱“A基金”)基金經(jīng)理期間，利用其職務(wù)之便，掌握了大量關(guān)于A基金投資決策、交易標(biāo)的及交易時間等敏感且未公開的信息。這一行為直接違反了證券期貨市場的公平、公正、公開原則，嚴(yán)重?fù)p害了投資者的合法權(quán)益和市場的健康運行。

        調(diào)查結(jié)果顯示，自2018年10月31日至2022年8月5日，張某在擔(dān)任A基金經(jīng)理的四年多時間里，不僅持續(xù)利用這些未公開信息進(jìn)行證券交易，還實際控制了名為“閆某”的證券賬戶，與A基金的交易行為存在高度趨同，形成了明顯的利益輸送鏈條。

        針對張某的違法行為，上海證監(jiān)局依法作出了嚴(yán)厲處罰：責(zé)令其改正違法行為，沒收其通過非法交易獲取的違法所得共計1566.26萬元，并額外處以同等金額的罰款，合計罰沒金額高達(dá)3132.52萬元。這一處罰力度之大，彰顯了監(jiān)管部門對于此類違法行為的零容忍態(tài)度。

        此外，為進(jìn)一步震懾市場，防止類似事件再次發(fā)生，上海證監(jiān)局還對張某采取了10年市場禁入的嚴(yán)厲措施。這意味著，在禁入期間內(nèi)，張某不僅不能在其原任職機(jī)構(gòu)或任何其他機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)，也不能擔(dān)任任何證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)，徹底切斷了其再次涉足證券市場的可能。

        上海證監(jiān)局的這一系列舉措，不僅是對張某個人違法行為的嚴(yán)懲，更是向整個證券行業(yè)發(fā)出了明確信號：任何試圖利用未公開信息進(jìn)行交易、破壞市場公平秩序的行為，都將受到法律的嚴(yán)懲和社會的譴責(zé)。同時，這也提醒廣大從業(yè)人員要時刻牢記職業(yè)操守，堅守法律法規(guī)底線，共同維護(hù)證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。

《電鰻快報》