《電鰻財經(jīng)》電鰻號 / 文

        在資本市場的舞臺上，信息披露是維系投資者信心和市場公正的基石。然而，當(dāng)這塊基石被侵蝕，市場的健康運行便會受到威脅。近日，*ST威創(chuàng)及其相關(guān)責(zé)任人因涉及多項信息披露違法行為，被監(jiān)管機構(gòu)“下發(fā)”了高達5670萬元的罰單，這一事件再次將公眾的目光聚焦于資本市場的法治建設(shè)和企業(yè)誠信問題。

        9月18日，*ST威創(chuàng)發(fā)布公告披露，該公司分別于2023年12月23日、2023年12月25日披露了《關(guān)于公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會立案告知書的公告》(公告編號：2023-070)、《關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會對公司擬收購方立案告知書的公告》(公告編號：2023-071)、《關(guān)于上層股東收到中國證券監(jiān)督管理委員會立案告知書的公告》(公告編號：2023-073)，公司、公司擬收購方劉鈞、公司的控股股東臺州市中數(shù)威科股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)的有限合伙人的控股股東江蘇陽光集團有限公司實控人陸克平因涉嫌信息披露違法違規(guī)，被中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)立案。

        *ST威創(chuàng)于2024年5月9日披露了《關(guān)于公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會立案告知書的公告》(公告編號：2024-016)，該公司因涉嫌未按時披露年度報告等信息披露違法違規(guī)，被中國證監(jiān)會立案。

        近日，*ST威創(chuàng)收到中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》(廣東證監(jiān)處罰字〔2024〕26號、廣東證監(jiān)處罰字〔2024〕25號)，《行政處罰事先告知書》顯示：

        一、對威創(chuàng)股份未按規(guī)定及時披露實際控制人變更情況、協(xié)議收購導(dǎo)致公司實際控制人控制公司發(fā)生變化事項、關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用情況、公司與關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金往來情況的行為，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定，

        (一)對威創(chuàng)集團股份有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以350萬元罰款;

        (二)對陸克平、劉鈞、陸宇給予警告，并分別處以200萬元罰款;

        (三)對周豐給予警告，并處以80萬元罰款;

        (四)對盧永勝、溫晶晶、陳香給予警告，并分別處以60萬元罰款;

        (五)對徐朝暉、張書晗、曹秀明、陳曉夢給予警告，并分別處以50萬元罰款;

        (六)對梁春暉給予警告，并處以20萬元罰款。

        二、對威創(chuàng)股份2023年半年度報告、2023年三季度報告存在虛假記載的行為，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定,

        (一)對威創(chuàng)集團股份有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以500萬元罰款;

        (二)對陸克平給予警告，并處以1500萬元罰款，其中，對其作為實際控制人處以1000萬元罰款，對其作為責(zé)任人處以500萬元罰款;

        (三)對陸宇給予警告，并處以400萬元罰款;

        (四)對盧永勝、溫晶晶、陳香、徐朝暉、張書晗、梁春暉給予警告，并分別處以50萬元罰款。

        三、對陸克平未按規(guī)定及時履行實際控制人變化事項告知義務(wù)、未按規(guī)定及時履行控制公司情況發(fā)生較大變化事項告知義務(wù)的違法行為，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定，對陸克平責(zé)令改正，給予警告，并處以500萬元罰款。

        四、對劉鈞未按規(guī)定及時履行協(xié)議收購事項報告義務(wù)的違法行為，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十六條第一款的規(guī)定，對劉鈞責(zé)令改正，給予警告，并處以500萬元罰款。

        五、依據(jù)《證券法》第二百二十一條、《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān)會令第185號)第三條第一項、第四條第一款第一項、第五條、第七條第一款的規(guī)定，

        (一)對陸克平采取終身市場禁入措施。自我局宣布決定之日起，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù);

        (二)對劉鈞采取終身市場禁入措施。自我局宣布決定之日起，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù);

        (三)對陸宇采取10年市場禁入措施。自我局宣布決定之日起，在禁入期間，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

        *ST威創(chuàng) 行政處罰事先告知書的公告

        *ST威創(chuàng)及相關(guān)責(zé)任人因信息披露違法行為而受到的處罰，是資本市場法治化進程中的一個縮影。它提醒所有市場參與者，只有遵守規(guī)則，才能贏得尊重和成功。對于監(jiān)管機構(gòu)而言，如何進一步加強信息披露監(jiān)管，提升違規(guī)成本，保護投資者權(quán)益，仍是一個長期而艱巨的任務(wù)。而對于上市公司來說，誠信經(jīng)營，規(guī)范運作，才是贏得市場和投資者信任的不二法門。

        《電鰻財經(jīng)》將繼續(xù)關(guān)注此事件后續(xù)進展。

《電鰻快報》