又有券商營業部被監管“點名”!

        近日，因存在拼單賣私募、借他人賬戶炒股等違規問題，天津證監局對財達證券一家營業部和涉事員工采取出具警示函的措施。此外，因網絡直播違規等行為，遼寧證監局披露了關于對中天證券一家營業部及相關負責人采取出具警示函措施的決定。

        因拼單賣私募、違規炒股

        財達證券營業部遭罰

        近日，天津證監局披露兩張罰單，指出財達證券天津獅子林大街證券營業部存在拼單賣私募、借他人賬戶炒股等違規問題，并對該營業部和涉事員工采取出具警示函的措施。

        天津證監局公告顯示，經查，財達證券天津獅子林大街證券營業部存在合規管理不到位的問題，具體來看有兩類違規：

        一是個別員工在從業期間借用他人證券賬戶買賣股票，營業部未將其實際使用的手機號納入監測，未充分防范其利用職務便利從事違法違規行為;

        二是存在向《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定的合格投資者之外的個人募集資金，并為投資者提供多人拼湊等滿足合格投資者要求的便利情況。

        同日，天津證監局還披露了另一則罰單，指出員工遲偉在財達證券天津獅子林大街證券營業部任職期間，存在借用他人證券賬戶買賣股票的行為。

        根據相關規定，天津證監局決定對財達證券天津獅子林大街證券營業部、遲偉均采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

        此外，天津證監局還要求財達證券天津獅子林大街證券營業部采取切實有效的整改措施，并在收到本決定書之日起30日內書面向我局報告整改情況。

        因違規直播

        中天證券營業部遭處罰

        近日，遼寧證監局披露了兩張與直播違規相關的罰單，涉及中天證券沈陽楓楊路營業部及營業部負責人。

        這同樣是“一案雙罰”的情況。罰單顯示，中天證券沈陽楓楊路證券營業部存在三大違規情形：一是客戶回訪工作不到位。二是客戶經理從事回訪工作。三是部分網絡直播未報備也未進行合規管控，向客戶提供的部分投資建議缺少合理依據，留痕記錄不完整。

        其中，王昆侖作為營業部負責人，營業部的行為負有直接責任。依據相關規定，遼寧證監局決定對中天證券沈陽楓楊路證券營業部及營業部負責人王昆侖采取出具警示函的監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

        此外，遼寧證監局還要求中天證券沈陽楓楊路證券營業部采取切實有效措施進行整改，并在收到本決定書之日起30日內向證監局提交書面報告。

        近期，監管重拳出擊，對“直播炒股”亂象進行嚴監管，多家機構已被罰。

        據不完全統計，今年以來，第三方咨詢機構涉及直播違規的罰單已有12張，且一案雙罰多罰的情形更為常見。

        11月15日，同花順公告稱，其全資子公司浙江同花順云軟件有限公司因涉及直播業務推廣過程中合規管控不到位、存在暗示推薦個股等違規行為，被浙江監管局采取責令改正、責令暫停新增客戶的行政監督管理措施，整改及暫停期限為3個月。

        另外，還有多家第三方咨詢機構涉及違規提供投資建議的罰單，比如11月6日，上海證監局披露兩張相關罰單，其中，慧研智投科技有限公司上海分公司被責令暫停新增客戶6個月，上海中和應泰財務顧問有限公司被責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告。

《電鰻快報》