由于存在自有資金理財不規(guī)范、募集資金管理不規(guī)范、未按規(guī)定審議和披露關聯方共同投資、部分內部管理制度不健全等問題，聚飛光電于11月25日晚間公告，收到深圳證監(jiān)局《責令改正決定書》。此外，深圳證監(jiān)局認為，聚飛光電董事長兼總經理邢美正、時任總經理高四清、董事會秘書于芳，對上述信息披露問題負有主要責任，這些人員被出具《關于對邢美正等人采取出具警示函措施的決定》(簡稱“《警示函》”)。

        責令公司改正

        聚飛光電11月25日晚間發(fā)布關于公司及相關人員收到深圳證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書的公告。公告顯示，公司于近日收到中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局下發(fā)的《責令改正決定書》《警示函》。

        《責令改正決定書》顯示，經查，公司存在自有資金理財不規(guī)范、募集資金管理不規(guī)范、未按規(guī)定審議和披露關聯方共同投資、部分內部管理制度不健全等問題。

        自有資金理財不規(guī)范方面，《責令改正決定書》提到，一是使用自有資金理財未及時履行審議程序和信息披露義務。二是使用自有資金購買理財產品超過授權額度。2021年度，公司使用自有資金購買理財產品，期間持有的理財產品最高余額超過最近一期經審計凈資產的10%，未履行董事會審議程序并進行臨時公告，不符合《上市公司信息披露管理辦法》第三條第一款和公司《公司章程》第一百一十條的規(guī)定。此外，2023年至2024年，公司部分期間使用自有資金購買理財額度超過公司股東大會授權，不符合相關規(guī)定。

        募集資金管理不規(guī)范方面，《責令改正決定書》提到，公司2021年度股東大會審議通過的《關于使用閑置募集資金進行現金管理的議案》和《關于使用閑置自有資金進行現金管理的議案》中，關于閑置募集資金現金管理的投資期限授權不明確。2021年至2023年間，公司使用閑置募集資金購買多個非保本型理財產品。上述情形不符合相關規(guī)定。

        未按規(guī)定審議和披露關聯方共同投資方面，《責令改正決定書》提到，2017年2月至2021年5月期間，公司與時任監(jiān)事曹石麟共同投資深圳市聚強晶體有限公司，但公司未按規(guī)定履行關聯交易審議程序和信息披露義務。

        部分內部管理制度不健全方面，《責令改正決定書》提到，公司《內幕信息知情人登記管理制度》未根據法律法規(guī)修訂情況及時更新。公司《募集資金管理制度》未明確具體的責任追究機制。

        相關人員被出具警示函

        此外，深圳證監(jiān)局認為，公司董事長兼總經理邢美正、時任總經理高四清、董事會秘書于芳，對上述信息披露問題負有主要責任。根據《上市公司信息披露管理辦法》相關規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對邢美正、高四清、于芳分別采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

        聚飛光電表示，公司及相關人員高度重視行政監(jiān)管措施決定書中所提出的問題，深刻反思公司在公司治理、募集資金管理及信息披露等方面存在的問題和不足，將認真吸取教訓并引以為戒，且已針對上述部分事項進行了補充審議和披露。后續(xù)公司將加強對相關法律法規(guī)的學習，嚴格按照法律法規(guī)和業(yè)務規(guī)則履行信息披露義務，進一步完善公司治理機制，規(guī)范運作，提高公司及相關責任主體合規(guī)意識和風險意識，強化信息披露質量，杜絕類似問題再次發(fā)生，切實維護公司和全體股東的利益。

        依據聚飛光電公告，公司專業(yè)從事SMD LED產品的研發(fā)、生產與銷售，主營業(yè)務屬于LED封裝。產品主要應用于手機、電腦、液晶電視、顯示系統(tǒng)、車載電子、智慧照明、健康檢測、智能穿戴、光傳感等領域。

        11月25日晚間，公司還發(fā)布關于聚飛轉債贖回實施暨即將停止轉股的重要提示性公告。公告顯示，11月26日至28日收市前，持有“聚飛轉債”的投資者仍可進行轉股;11月28日收市后，未實施轉股的“聚飛轉債”將停止轉股，剩余可轉債將按照101.57元/張的價格被強制贖回。若被強制贖回，投資者可能面臨投資損失。截至11月25日收市后，距離11月29日(“聚飛轉債”贖回日)僅剩3個交易日。債券持有人若轉股，需開通創(chuàng)業(yè)板交易權限。投資者不符合創(chuàng)業(yè)板股票適當性管理要求的，不能將所持“聚飛轉債”轉換為股票。

《電鰻快報》