中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)12月27日訊 12月25日，四川證監(jiān)局公告，對(duì)川財(cái)證券采取出具警示函行政監(jiān)管措施。

        四川證券局指出，經(jīng)查，川財(cái)證券存在以下問(wèn)題：一是公司內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上，但獨(dú)立董事人數(shù)少于董事人數(shù)的1/4;股東中國(guó)華電集團(tuán)產(chǎn)融控股有限公司推選的監(jiān)事超過(guò)監(jiān)事會(huì)成員的1/3。二是公司董事、監(jiān)事的選舉未采用累積投票制度。三是公司未建立董事、監(jiān)事績(jī)效考核與薪酬管理制度。

        四川證監(jiān)局表示，上述行為違反了《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第四條第二款，《證券公司治理準(zhǔn)則》第十六條、第十七條第二款、第三十條、第六十二條的規(guī)定。

        根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》相關(guān)規(guī)定，證券公司任一股東推選的董事占董事會(huì)成員1/2以上時(shí)，其推選的監(jiān)事不得超過(guò)監(jiān)事會(huì)成員的1/3，但證券公司為一人公司的除外。證券公司股東單獨(dú)或者與關(guān)聯(lián)方合并持有公司50%以上股權(quán)的，董事、監(jiān)事的選舉應(yīng)當(dāng)采用累積投票制度，但證券公司為一人公司的除外。

        在獨(dú)立董事方面，《證券公司治理準(zhǔn)則》相關(guān)規(guī)定稱，建立獨(dú)立董事制度的證券公司如果具有三類情形之一，比如董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任，又如內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上時(shí)，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4。

        圖片來(lái)源：川財(cái)證券官網(wǎng)

        在對(duì)董監(jiān)高考核方面，《證券公司治理準(zhǔn)則》明確提出，證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理有效的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員績(jī)效考核與薪酬管理制度。績(jī)效考核與薪酬管理制度應(yīng)當(dāng)充分反映合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的要求。

        2023年年報(bào)中。川財(cái)證券曾披露公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員報(bào)酬確定依據(jù)。

        川財(cái)證券稱，公司高管及全薪履職的董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席的報(bào)酬根據(jù)每年公司業(yè)績(jī)薪酬雙對(duì)標(biāo)結(jié)果，綜合考慮工作崗位及個(gè)人考核結(jié)果，經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東會(huì)審議相關(guān)議案確定全年報(bào)酬發(fā)放金額。職工董事及職工監(jiān)事因在公司內(nèi)兼任崗位，根據(jù)公司員工薪酬考核管理制度，按照其個(gè)人職級(jí)及年度考核結(jié)果確定全年報(bào)酬發(fā)放金額。獨(dú)立董事津貼參考行業(yè)平均水平確定。其他董事、監(jiān)事未在公司領(lǐng)取薪酬。

        官網(wǎng)顯示，川財(cái)證券成立于1988年7月，前身為經(jīng)四川省人民政府批準(zhǔn)、由四川省財(cái)政出資興辦的四川省川財(cái)證券公司，是全國(guó)首家由財(cái)政國(guó)債中介機(jī)構(gòu)整體轉(zhuǎn)制而成的專業(yè)證券公司。股權(quán)結(jié)構(gòu)上，中國(guó)華電集團(tuán)產(chǎn)融控股有限公司為川財(cái)證券第一大股東，持股比例為41.81%。

        12月17日，中國(guó)華電集團(tuán)產(chǎn)融控股有限公司公告稱，旗下子公司川財(cái)證券收到四川證監(jiān)局下發(fā)的監(jiān)管函。公告指出，川財(cái)證券在收到行政監(jiān)管措施決定書后立刻加緊內(nèi)部整改工作，將根據(jù)《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》等法律法規(guī)進(jìn)一步完善公司董事及監(jiān)事設(shè)置、董事及監(jiān)事的選舉制度，設(shè)立對(duì)董事及監(jiān)事的績(jī)效考核與薪酬管理制度，按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求及時(shí)報(bào)送整改情況說(shuō)明。

        業(yè)績(jī)方面，2023年，川財(cái)證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入3.53億元，同比增加33.85%;凈利潤(rùn)2451.50萬(wàn)元，同比增加141.25%。2023年底，公司營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn)總額和凈利潤(rùn)行業(yè)排名110名、111名和111名，較2022年底分別上升8名、下降4名和持平。

《電鰻快報(bào)》