從2018年10月被立案調查，到2024年12月收到《行政處罰決定書》。歷時6年，潯興股份(002098.SZ)的處罰終于落地。

        因未按規定如實披露實際控制人情況，潯興股份、匯澤豐、潯興集團，黃寧杰、王立軍、施明取、施能建被罰合計310萬元。同時，黃寧杰被采取10年市場禁入措施，王立軍被采取6年市場禁入措施，施明取被采取4年市場禁入措施;因操縱“潯興股份”價格，黃寧杰、王博、王立軍、閆杰合計被處300萬元罰款，其中黃寧杰承擔200萬元，王博承擔50萬元，王立軍承擔30萬元，閆杰承擔20萬元。

        未按規定如實披露實控人

        經查明，2016年11月，匯澤豐與潯興股份的控股股東潯興集團簽訂《股權轉讓協議》，以現金25億元受讓潯興股份25%股份。經查，黃寧杰是匯澤豐的實際控制人，相關股份轉讓完成后，黃寧杰將成為潯興股份的實際控制人。

        匯澤豐與潯興集團另外簽訂了《股權轉讓補充協議》，約定匯澤豐完成股份轉讓后即向潯興股份注入資產，并在股份轉讓完成1年內將協議簽訂日潯興股份現有全部資產和負債出售給潯興集團或潯興集團指定的第三方;拉鏈資產出售前的經營權仍由潯興集團行使，潯興集團對匯澤豐的資本運作議案在董事會、股東大會投同意票。

        潯興股份在《關于公司控股股東協議轉讓公司股份暨實際控制人擬變更的提示性公告》中未按規定如實披露實際控制人情況和《補充協議》相關內容，在《2016年年度報告》《2017年年度報告》中未按規定如實披露實際控制人情況。2016年12月，匯澤豐在《詳式權益變動報告書》中未按規定如實披露實際控制人情況和《補充協議》相關內容。

        證監會認為，潯興股份、潯興集團、匯澤豐行為均構成2005年《證券法》第一百九十三條中所述的違法行為。時任潯興股份總裁、潯興集團董事施明取，是直接負責的主管人員;時任潯興股份董事、潯興集團董事長施能建，是其他直接責任人員。時任匯澤豐實際控制人黃寧杰、時任匯澤豐執行董事王立軍，是直接負責的主管人員。

        對此，證監會決定對潯興股份處30萬元罰款;對匯澤豐處60萬元罰款;對潯興集團處60萬元罰款;對黃寧杰處90萬元罰款;對王立軍、施明取分別處30萬元罰款;對施能建處10萬元罰款。

        同時，黃寧杰指使潯興股份、匯澤豐實施涉案違法行為，王立軍作為潯興股份董事長、匯澤豐執行董事，施明取作為潯興股份總裁、董事，潯興集團董事，參與、知悉涉案違法行為，違法情節嚴重。此外，黃寧杰、王立軍存在操縱“潯興股份”價格違法行為。依據相關規定，證監會決定對黃寧杰采取10年市場禁入措施，對王立軍采取6年市場禁入措施，對施明取采取4年市場禁入措施。

        操縱“潯興股份”價格

        經證監會查明，2017年9月14日至11月10日，?寧杰、王博、王立軍、閆杰通過集中資金優勢、持股優勢連續買賣等手段，操縱“潯興股份”價格;2017年11月11日至2018年9月9日，?寧杰、王立軍分別利用其作為潯興股份實際控制人、董事的優勢地位，策劃重大資產重組信息導致“潯興股份”停牌，以鎖定其價格。

        2017年9月14日至11月10日，共計37個交易日，賬戶組在35個交易日競價期間有買入申報，共3571筆4600.34萬股，成交股3186.81萬股，成交金額5.10億元。賬戶組競價成交量占同期市場競價成交量的21.02%，賬戶組期間日買入成交占比均值為18.60%，最高值為51.52%。賬戶組持有流通股占公司流通股本比例超過5%的有13個交易日，最高為9.49%。

        2017年9月14日至11月10日，賬戶組共計買入3186081萬股，賣出262.14萬股。“潯興股份”收盤價由14.34元拉抬至16.33元，漲幅為13.88%，同期深證成指漲幅為2.51%，偏離度為11.37個百分點。

        在上述違法行為中，黃寧杰負責最終決策并提供保證金，王博負責指揮操盤手在二級市場配資和交易，王立軍負責組織、策劃，閆杰負責資金統計、對接和交易對賬。

        因無法按計劃籌集補倉資金，黃寧杰、王立軍決定以重大資產重組為由，向交易所申請并于2017年11月11日公告停牌。后經交易所問詢，公司相關重大資產重組活動被迫終止，并于2018年9月10日復牌。復牌后，“潯興股份”連續七個交易日跌停，跌停打開后第一個交易日收盤價為7.49元。

        鑒于此，證監會依據2005年《證券法》第二百零三條的規定，決定對黃寧杰、王博、王立軍、閆杰合計處以300萬元罰款，其中由黃寧杰承擔200萬元，王博承擔50萬元，王立軍承擔30萬元，閆杰承擔20萬元。

        對此，潯興股份表述，將高度重視內控管理及執行，提高規范運作、公司治理及信息披露水平，嚴格遵守相關法律法規規定。

        資料顯示，潯興股份主營業務為拉鏈、模具、金屬及塑料沖壓鑄件、拉鏈配件的生產。

《電鰻快報》