《電鰻財經(jīng)》電鰻號/文

        華西證券營業(yè)部本應(yīng)是穩(wěn)健前行、守護投資者利益的堡壘，而近日，浙江證監(jiān)局發(fā)布的公告顯示，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)華西證券股份有限公司義烏商城大道證券營業(yè)部(以下簡稱“義烏商城大道證券營業(yè)部”)存在從業(yè)人員違規(guī)委托證券經(jīng)紀人以外的個人進行投資者招攬活動的行為，違反了相關(guān)規(guī)定。相關(guān)機構(gòu)和責任人均被監(jiān)管部門采取責令改正措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

        業(yè)內(nèi)人士指出，從表象來看，委托第三方“拉客戶”似乎是一種拓展業(yè)務(wù)的捷徑。在競爭激烈的證券市場，客戶資源猶如兵家必爭之地，一些營業(yè)部急于求成，妄圖通過這種方式迅速擴充客戶群體，增加交易量，從而提升業(yè)績。第三方機構(gòu)往往有著看似廣泛的人脈和營銷渠道，能夠在短時間內(nèi)帶來大量潛在客戶信息，這讓部分營業(yè)部忽視了其中隱藏的巨大風險。

        但這種操作模式實則暗藏諸多隱患。首先，第三方機構(gòu)魚龍混雜，其營銷手段可能參差不齊，甚至存在虛假宣傳、誤導(dǎo)投資者的情況。比如，為了吸引客戶開戶，可能會夸大投資收益，淡化投資風險，使得一些對證券市場了解不深的投資者在錯誤認知下盲目入市，一旦市場波動，極易引發(fā)投資者的不滿與糾紛，而營業(yè)部作為委托方，難辭其咎。

        從合規(guī)角度而言，證券市場有著嚴格的法律法規(guī)和監(jiān)管要求，旨在保障市場的公平、公正、公開，維護投資者的合法權(quán)益。近年來，多家券商被曝因委托第三方招攬客戶而受罰，這說明部分券商在日常運營中對合規(guī)重視度不足，內(nèi)部管理存在漏洞。委托第三方“拉客戶”本就是游走在違規(guī)邊緣的行為，若不能嚴格把控第三方的資質(zhì)審核、行為監(jiān)督以及風險防控，就如同打開潘多拉魔盒，將自身置于監(jiān)管風暴之下。

        這一現(xiàn)象也反映出一種短視的發(fā)展心態(tài)。證券行業(yè)本是信譽至上，需要長期積累口碑，靠專業(yè)的服務(wù)和穩(wěn)健的經(jīng)營贏得客戶信任。而過度依賴第三方“拉客”，追求短期的客戶數(shù)量增長，卻忽略了客戶質(zhì)量與客戶粘性的培養(yǎng)，真正優(yōu)質(zhì)的客戶應(yīng)是基于對營業(yè)部專業(yè)能力、服務(wù)質(zhì)量的認可而主動選擇與之合作。

        《電鰻財經(jīng)》將繼續(xù)關(guān)注后續(xù)發(fā)展。

《電鰻快報》