中基協(xié)“拉黑”：73家私募不予登記，131名律師被“點名”

　　記者 林雪

　　昨天（12月20日），中國證券投資基金業(yè)協(xié)會公布了首批不予辦理登記的申請機構名單及所涉律師事務所、律師情況。

　　在今年11月建立不予登記公示制度后，監(jiān)管動真格了，共有73家私募申請機構不予登記，62家律所被通報，131名律師被“點名”。

　　三大類不規(guī)范行為導致不予登記

　　基金君看了一下，這次被公示的私募申請機構主要存在三大類不規(guī)范行為，導致不予登記。其中，申請機構自己或者和律師等串謀，提供虛假信息或材料的情況比較嚴重，在三類不予登記情形里是最多的：

　　第一、申請機構提供，或申請機構與律師事務所、會計師事務所及其他第三方中介機構等串謀提供虛假登記信息或材料；提供的登記信息或材料存在誤導性陳述、重大遺漏。

　　第二、申請機構違反《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關于資金募集相關規(guī)定，在申請登記前違規(guī)發(fā)行私募基金，且存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集資金行為。

　　第三、申請機構兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等《私募基金登記備案相關問題解答（七）》規(guī)定的與私募基金業(yè)務相沖突業(yè)務。

　　協(xié)會建立不予登記制度

　　律師累計3次出問題3年禁入

　　今年11月3日，中基協(xié)發(fā)布《私募基金登記備案相關問題解答（十四）》，明確建立私募申請機構不予登記制度，協(xié)會表示，將定期對外公示不予辦理登記的申請機構名稱及不予登記原因，同時公示為該機構出具法律意見書的律師事務所及經(jīng)辦律師名單。

　　同時，協(xié)會還表示，律所、經(jīng)辦律師，如果沒有好好盡責做法律意見書，將采取嚴肅處理措施。協(xié)會確立了累計案例次數(shù)的工作機制，律師如果累積三次給不予登記的私募申請機構出肯定意見，將被三年“禁入”，協(xié)會不接受其出的法律意見書：

　　（1）給一家不予登記的私募出具肯定意見，協(xié)會第一次是，通過電話溝通、現(xiàn)場約談等多種途徑及時提醒律師要盡責、合規(guī)。

　　（2）給兩家及以上不予登記私募出具肯定意見，在三年內(nèi)，經(jīng)辦律師再接業(yè)務，還需要別的律師出具復核意見，協(xié)會將情況通報給律所。

　　（3）給三家及以上不予登記私募出具肯定意見，在三年內(nèi)，協(xié)會不接受經(jīng)辦律師及事務所的私募法律意見書，還將通報給當?shù)氐乃痉ㄐ姓C關和律師協(xié)會。

　　73家私募申請機構、131名律師被“點名”

　　最后，基金君放上第一批不予登記機構和相關律師的詳情名單，供大家參考。