成立已超五年的英大基金至今尚未走出人事動蕩困局，近期英大基金發(fā)布高級管理人員變更公告，由公司總經(jīng)理朱志代任督察長職務(wù)，事實上朱志加入公司尚不足一年時間，先后已涉及副總經(jīng)理、總經(jīng)理、督察長三大重要職務(wù)，由此暴露出英大基金人事上的掣肘。縱觀該公司發(fā)展史，英大基金總經(jīng)理職位也常年變動不安，基金經(jīng)理更是頻頻離職，由此也影響到英大基金投研業(yè)績和規(guī)模上的增長。
人才儲備捉襟見肘
英大基金督察長職位空缺大半月后，公司宣布由總經(jīng)理朱志代為履職。北京商報記者注意到，朱志剛剛于去年7月加盟英大基金，并在短短不足一個月時間內(nèi)由副總經(jīng)理晉升為公司總經(jīng)理，如此短時間內(nèi)接手公司各項工作，對朱志提出了嚴格考驗的同時也暴露了公司高管人才的匱乏。
對于督察長職位變更的相關(guān)問題，北京商報記者致電英大基金進行采訪，公司相關(guān)負責人表示，目前公司已有督察長候選人，因涉及到監(jiān)管報備及審批，公司合規(guī)負責人有關(guān)信息暫不便透露，待監(jiān)管部門批準后公司將及時向公眾披露信息。
北京商報記者注意到，近年來，英大基金一直沒能從“人才告急”的困境中擺脫出來。從總經(jīng)理職位上看，就頻繁變動不休。公開資料顯示，英大基金尚未滿周歲，時任總經(jīng)理劉光燦宣告離職，離職原因注明因個人職業(yè)規(guī)劃選擇辭職，公司董事長陳書堂代任其職位。經(jīng)過一整年的空缺，直到2014年6月，原萬家基金總經(jīng)理楊峰加盟英大基金正式出任公司“掌門人”，不過好景不長，2016年9月初，楊峰因個人原因離職，任職時間剛滿兩年零三個月。
時任董事長的張傳良代任總經(jīng)理一職。緊接著，2017年6月，張傳良又因工作需要離職， 孔旺接任英大基金董事長，并兼任總經(jīng)理。2017年7月28日，時任該公司副總經(jīng)理的朱志升任總經(jīng)理。
值得一提的是，2017年7月12日，朱志剛剛加入英大基金擔任副總經(jīng)理。資料顯示，加入英大基金前，朱志在國網(wǎng)英大國際控股集團任職，2009年4月至2010年12月，任國網(wǎng)資產(chǎn)管理有限公司發(fā)展策劃部四級職員；2010年12月至2014年7月，任國網(wǎng)英大國際控股集團有限公司發(fā)展策劃部經(jīng)理；2014年7月至2014年10月，任國網(wǎng)英大國際控股集團有限公司發(fā)展策劃部主任助理；2014年10月至2016年11月，任國網(wǎng)英大國際控股集團有限公司發(fā)展策劃部副主任；2016年11月至2017年6月，任國網(wǎng)英大國際控股集團有限公司保險業(yè)務(wù)部副主任。
除了總經(jīng)理外，英大基金督察長的職位也并不穩(wěn)定，2015年11月28日，英大基金原督察長張寧因個人原因離職，由當時的副總經(jīng)理趙照代任，直到2016年3月16日，英大基金迎來新任督察長宗寬廣，今年1月30日，宗寬廣也因個人原因離職。此外，去年6月30日，原英大基金副總經(jīng)理趙照也因個人原因向公司遞交了辭職申請。
英大基金管理人員加速出走的同時，公司投研團隊也亮起紅燈。劉熹、趙強、秦嶺、周木林、張瑋、劉杰、張琳娜等基金經(jīng)理先后因個人原因離開英大基金。公開資料顯示，英大基金旗下投研團隊人員數(shù)量較少，目前公司只有袁忠偉、管瑞龍、易祺坤、張媛四位基金經(jīng)理。
同時北京商報記者發(fā)現(xiàn)，英大基金旗下基金經(jīng)理多為“菜鳥”經(jīng)理，晨星網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，截至2月27日，管瑞龍擔任基金經(jīng)理時間僅有1年零9天，易祺坤任職基金經(jīng)理時間僅有361天，張媛2016年9月加盟英大基金擔任權(quán)益投資部投資經(jīng)理助理，今年1月被提攜成為基金經(jīng)理，任職時間不足50天。
對于投研人員培養(yǎng)方面，英大基金表示，“ 公司一直在調(diào)研和探討更具競爭力、吸引力的激勵機制，力爭通過更多方式方法為公司和行業(yè)培養(yǎng)更多更優(yōu)秀的人才”。
規(guī)模排名止步不前
管理層人員匱乏，基金經(jīng)理管理經(jīng)驗不足，英大基金公募業(yè)務(wù)陷入發(fā)展遲滯，北京商報記者注意到，英大基金近兩年來未有產(chǎn)品發(fā)行，存量份額也不斷被贖回，公司資產(chǎn)規(guī)模遭遇縮水陣痛，規(guī)模排名也被很多“后輩”反超。
回溯英大基金多年發(fā)展路徑不難發(fā)現(xiàn)，公司資產(chǎn)規(guī)模常年徘徊在公募基金規(guī)模排行榜中下游。數(shù)據(jù)顯示，2014年底，英大基金資產(chǎn)規(guī)模4.38億元，在94家基金公司中排名第86位。2015年，借牛市東風，資產(chǎn)規(guī)模攀升到50.48億元，規(guī)模排名上移三位至第83位。2016年，英大基金公司規(guī)模慘遭腰斬，截至年底，規(guī)模滑坡至21.28億元，規(guī)模排名隨即下滑至第100位。其中非貨幣基金資產(chǎn)規(guī)模15.65億元，排在第89位。2017年，英大基金非貨幣基金規(guī)模縮水至12.61億元，下滑至第98位。
英大基金規(guī)模上的不進則退，也讓與其同期成立甚至后期成立的小公司趕超，同樣在2012年成立的德邦基金，2017年底非貨基規(guī)模已經(jīng)達到51.91億元，2013年成立的前海開源、國壽安保基金非貨基規(guī)模更是已經(jīng)達到314.94億元、429.08億元。
北京商報記者注意到，英大基金去年非貨基規(guī)模瘦身主要是源于多只產(chǎn)品機構(gòu)客戶資金的撤出所致。同花順(48.900, 0.39, 0.80%)iFinD數(shù)據(jù)顯示，去年英大基金旗下份額縮水最多的一只產(chǎn)品為英大靈活配置混合型發(fā)起式基金A份額，去年四季度其中一家機構(gòu)客戶贖回4.94億份，去年四季度末，產(chǎn)品機構(gòu)投資者持有比例由年初的100%降至92.1%。
此外，英大策略優(yōu)選混合型基金A份額、英大純債債券型基金A份額的基金份額縮水幅度均超9000萬份，截至去年底，上述兩只基金機構(gòu)投資者持有基金份額比例占比分別為99.93%、78.18%。
若中小型基金公司旗下產(chǎn)品過于依賴機構(gòu)資金，往往會造成規(guī)模大幅增減，甚至淪為空殼產(chǎn)品。“依賴機構(gòu)委外的中小基金公司，具有產(chǎn)品線匱乏、權(quán)益類投研能力欠缺、投資者結(jié)構(gòu)單一、基金規(guī)模不穩(wěn)定的特點，一旦遭遇市場‘黑天鵝事件’，流動性風險不容小覷。”盈碼基金研究員楊曉晴分析道。
產(chǎn)品線結(jié)構(gòu)單一
投研人才儲備不足，也導(dǎo)致英大基金的產(chǎn)品數(shù)量較少。數(shù)據(jù)顯示，目前英大基金旗下僅有7只（A、C份額合并計算）產(chǎn)品，最后一只產(chǎn)品成立定格在2016年11月。不過英大基金相關(guān)負責人表示，目前公司已有公募產(chǎn)品獲得了證監(jiān)會批文，并有多只儲備產(chǎn)品正在準備申報。
投研團隊加速流失后遺癥也體現(xiàn)在英大基金偏股產(chǎn)品投研業(yè)績上，同花順iFinD數(shù)據(jù)顯示，截至2月27日，今年以來，英大基金旗下的5只偏股產(chǎn)品中，2只產(chǎn)品跑輸行業(yè)平均-0.13%的業(yè)績回報率。如英大策略優(yōu)選A、C份額年內(nèi)收益率為-0.21%、-0.28%，英大睿盛靈活配置型混合基金A、C份額年內(nèi)業(yè)績告負，虧損幅度分別為0.56%、0.59%。
將時間軸拉長，近三年基金收益率來看，英大基金旗下英大策略優(yōu)選C份額、英大睿盛靈活配置型混合基金A、C份額收益率低于同期同類型產(chǎn)品11.35%的平均收益水平。
對于未來公司發(fā)展規(guī)劃，英大基金表示，2018年公司公募業(yè)務(wù)一方面將繼續(xù)提升現(xiàn)有權(quán)益類和固定收益類產(chǎn)品的投資業(yè)績，同時布局指數(shù)增強型基金、定開類債基，滿足投資者的收益需求；另一方面將積極落實十九大精神及監(jiān)管導(dǎo)向，按照“服務(wù)實業(yè)、服務(wù)行業(yè)”的定位，將服務(wù)實體經(jīng)濟發(fā)展作為重要方向，積極布局能源、“一帶一路”建設(shè)、軍民融合等領(lǐng)域，為促進實體經(jīng)濟發(fā)展發(fā)揮作用。
公募基金競爭日趨激烈，小型基金公司搶占市場份額處于下風。楊曉晴認為，“公募市場業(yè)績?yōu)橥酰胍獙崿F(xiàn)規(guī)模的躍進，最靠譜的方法就是把業(yè)績做好，小型公司可以借助外援，引入戰(zhàn)略投資者，助力公司在管理、投研、渠道方面的綜合發(fā)展”。
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