上周二，全國股轉公司連續發布了15條自律監管措施，對上海今邁投資股份有限公司、上海譽舫醫療器械有限公司、上海芬贏貿易有限公司、咸寧富開合瀛科技有限責任公司、咸寧碁揚貿易有限責任公司、上海冠易資產管理有限公司-冠易核心動力一號私募證券投資基金、上海永柏聯投投資管理有限公司、聯投財富(上海)資產管理有限公司-智谷環球私募投資基金等15家公司、投資機構、基金等采取了限制證券賬戶交易的自律監管措施，限制證券賬戶交易期為3個月。

        上述公司、機構、基金及與其涉嫌關聯的賬戶，皆是由于在參與某些集合競價股票的交易過程中，大量或頻繁進行反向交易，而被全國股轉公司處罰。被炒作的集合競價股票主要集中在金朋健康、英飛網絡、歐泉科技三只股票上。

        記者發現，上述被處罰的機構不少位列這些掛牌公司的前十大股東名單。例如，咸寧碁揚貿易有限責任公司、上海譽舫醫療器械有限公司、咸寧富開合瀛科技有限責任公司就是金朋健康的股東。上海永柏聯投投資管理公司旗下基金則重倉了英飛網絡。而歐泉科技的前十大股東中有咸寧碁揚貿易有限責任公司和聯投財富(上海)資產管理公司旗下一只基金。

        全國股轉公司公告稱，上述交易行為違反了《全國中小企業股份轉讓系統股票轉讓細則》第一百零九條關于“單個證券賬戶，或兩個以上固定的或涉嫌關聯的證券賬戶之間，大量或頻繁進行反向交易”的規定。因此，對參與者采取“限制證券賬戶交易期為3個月”的自律監管措施。

        記者查閱相關資料發現，所謂反向交易，是指買進委托成交確認后，清算交割前將當天委托買入的股票再委托賣出;賣出委托成交確認后，清算交割前將當天賣出股票的資金用于再委托買進。

        在查看被集中炒作的三家掛牌公司的股價走勢后，記者發現，在公告提及的2019年4月25日至6月11日之間，金朋健康股價從1.3元上漲至14元，英飛網絡從2元上漲至14元，每次的交易量均為1手。

        根據全國股轉公司相關資料顯示，被處罰的部分機構是“慣犯”。

        例如，2018年2月12日至4月2日，上海永柏聯投投資管理有限公司-永柏聯投新三板成長優選私募證券投資基金違規參與了歐泉科技、英飛網絡、金朋健康等多只股票交易。事實上，該賬戶2018年2月9日多次以涉嫌關聯的賬戶以接近申報有效價格范圍的價格申報并成交，嚴重影響股票收盤價，并被采取過出具警示函的自律監管措施。

        2018年2月12日至3月28日，咸寧碁揚貿易有限責任公司參與歐泉科技等多只股票交易的過程中出現違規。然而，咸寧碁揚貿易有限責任公司此前已經發生違規行為。2018年1月19日，咸寧碁揚貿易有限責任公司通過一次集合競價轉讓的方式增持金朋健康，持股比例從0.00%變動為16.25%，持股比例變動分別達到掛牌公司已發行股份的10%、15%時未暫停股票交易。

        而咸寧富開合瀛科技有限責任公司與上海譽舫醫療器械有限公司也在去年2月12日至4月3日參與歐泉科技和英飛網絡等多只股票交易的過程中出現違規，領到從重處罰的罰單，停止交易3個月。

《電鰻快報》