中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

        中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京9月23日訊(記者 蔡情)近日，中國裁判文書網(wǎng)披露的《周某挪用公款二審刑事裁定書》顯示，2019年8月29日，安徽省淮南市中級人民法院判定駁回周某上訴，維持原判。2019年5月6日，淮南市八公山區(qū)人民法院一審判決周某犯挪用資金罪，判處有期徒刑五年;違法所得予以追繳(已退繳2000萬元)。

        判決書顯示，1970年出生的周某。1996年7月即進(jìn)入安徽省證券公司(注：華安證券前身)安慶第二營業(yè)部工作。2001年2月，開始擔(dān)任華安證券安慶人民路營業(yè)部總經(jīng)理;2001年11月至2008年10月，任華安證券深圳彩田南路證券營業(yè)部總經(jīng)理。

        周某利用其擔(dān)任華安證券深圳彩田南路證券營業(yè)部總經(jīng)理之便，挪用本單位資金6000萬元?dú)w個人使用，非法獲利5294.122123萬元;另挪用本單位資金900萬元出借給他人進(jìn)行營利活動，合計挪用單位資金6900萬元。

        據(jù)判決書，周某挪用單位資金900萬元出借給他人進(jìn)行營利活動，這里的“他人”是其朋友汪某。

        汪某何許人也?

        判決書所列書證顯示，華安證券于2001年1月8日登記成立，法定代表人2007年6月7日之前年檢系汪某。華安紀(jì)要[2001]1號文件證實(shí)：華安證券第一次黨政聯(lián)席會議決定，代總裁汪某負(fù)責(zé)全面工作，側(cè)重分管計劃財務(wù)、人事工作。

        中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)查詢發(fā)現(xiàn)，2000年12月28日中國證監(jiān)會核準(zhǔn)公司增資改制并更名為華安證券有限責(zé)任公司，同時核準(zhǔn)公司為綜合類證券公司，注冊資本為17.05億元人民幣，汪永平任公司董事長、法定代表人、兼代總裁。

        2007年初，經(jīng)安徽省委、省政府決定，原安徽省農(nóng)村信用聯(lián)社副理事長、副主任李工出任華安證券黨委書記，擬任董事長，原董事長汪永平因年齡原因?qū)⒉辉贀?dān)任董事長職務(wù)，原黨委書記高鐘因工作需要調(diào)離華安證券。

        據(jù)判決書，安徽省監(jiān)察委員會辦公廳出具的被告人周沄歸案經(jīng)過及其交代問題的情況說明證實(shí)：2017年1月18日被告人周沄被安慶市公安局監(jiān)視居住期間主動交代了組織未掌握的其在任安徽華安證券有限責(zé)任公司深圳彩田南路營業(yè)部經(jīng)理期間，伙同華安證券有限責(zé)任公司原負(fù)責(zé)人利用內(nèi)幕信息和華安證券深圳彩田南路營業(yè)部拆借來的資金進(jìn)行股票交易，并獲得巨額利益的事實(shí)。

        周某的供述和辯解證實(shí)：大概在2003年底或2004年初，汪某到深圳出差問周某營業(yè)部還有沒有錢，周某說沒有了，都借給公司做自營了。汪某說讓自營部門提前還一部分，他和周某兩人自己做股票，盈利了汪某拿60%，周某拿40%。周某就同意了。

        之后周某把以祝某名義開設(shè)股票賬戶并存了1000萬的情況打電話向汪某做了匯報，汪某開始指示周某通過這個賬戶買賣股票。每次買賣都是汪某通過電話通知周某，周某按照汪某的要求操作。2005年華安證券爆發(fā)債務(wù)危機(jī)，債主都找他們公司要債，周某陸陸續(xù)續(xù)將他挪用的1000萬借款本息還給了營業(yè)部，所有的還款都是從祝某的賬戶上支付的。祝某賬戶上只剩下200多萬，周某和汪某繼續(xù)用這個賬戶炒股，炒到2007年4月祝某股票賬戶市值5200多萬元。

        汪某說賺的差不多了、不炒了，周某就把5200多萬元取出來轉(zhuǎn)出到祝某的存折上。汪某安排周某把祝某的存折和密碼交給地下錢莊一個好像姓黃的中間人，一個中年婦女。之后周某把他哥哥周某2在香港開設(shè)的時聯(lián)公司的賬戶也給了這個姓黃的。她給了周某一個古某謀的身份證，周某以古某謀的名義在深圳營業(yè)部開設(shè)了一個股票賬戶，將這5000多萬轉(zhuǎn)到古某謀的賬戶上，然后轉(zhuǎn)到時聯(lián)公司賬戶上。周某請周某2幫忙到香港開個賬戶把錢轉(zhuǎn)過去，周某2到香港以他的名義籌建了華策公司，將4800多萬港幣轉(zhuǎn)到華策公司的賬戶上，有500多萬港幣借給了周某2。

        4800萬港幣周某扣除了1500萬港幣，剩下的3300多萬港幣，周某按照汪某的要求，讓周某分兩筆，一筆2000多萬港幣，一筆1300多萬港幣分別轉(zhuǎn)的汪某的老婆承某某和他女兒汪某2在香港的賬戶上。

        汪某證言證實(shí)，大概在2010年8月份，在廈門周某講他在香港有一筆港幣想兌換成人民幣，因?yàn)橥鈪R管制，想通過地下錢莊把錢轉(zhuǎn)到汪某的銀行賬戶上，汪某當(dāng)時就同意了。

        中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者根據(jù)汪某證言統(tǒng)計，2010年8月、9月，周某通過地下錢莊往汪某賬戶轉(zhuǎn)入1156.23萬元。根據(jù)汪某賬戶明細(xì)單及汪某證言，周某分22筆轉(zhuǎn)入或存入1010.33萬元至汪某賬戶。汪某則分4筆轉(zhuǎn)給周某1049.05萬元。

        華安證券官網(wǎng)資料顯示，華安證券公司前身是1991年成立的安徽省證券公司，是安徽省第一家專營證券機(jī)構(gòu)。2001年，在整合原安徽省證券公司、安徽證券交易中心的證券類資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，成立了華安證券有限責(zé)任公司，是安徽省最早設(shè)立的綜合類證券公司。此后，公司又經(jīng)歷了綜合治理和多次增資擴(kuò)股，2012年整體變更為股份制公司。2016年12月6日，公司首次公開發(fā)行股票在上海證券交易所掛牌上市(股票代碼：600909)。

        華安證券員工31歲任營業(yè)部老總 挪用6900萬炒股非法獲利5300萬

        淮南市八公山區(qū)人民檢察院指控原審被告人周某犯挪用公款罪一案，淮南市八公山區(qū)人民法院于2019年5月6日作出(2018)皖0405刑初19號刑事判決(即一審判決、原判)。

        一審判決書顯示，周某，男，1970年1月13日出生于安徽省蕪湖市，大學(xué)專科文化。1996年7月，周某在安徽省證券公司(注：華安證券前身)安慶第二營業(yè)部工作，歷任副經(jīng)理、經(jīng)理。2001年2月至2001年11月，周某任華安證券安慶人民路營業(yè)部總經(jīng)理;2001年11月至2008年10月，任華安證券深圳彩田南路證券營業(yè)部(以下簡稱深圳彩田南路部)總經(jīng)理。

        周某在擔(dān)任深圳彩田南路部總經(jīng)理職務(wù)期間，從2004年2月5日至2007年7月1日，利用職務(wù)上的便利，以截留他人歸還的資金，歸自己使用的方式，挪用資金6000萬元(以下如無特別提示均為人民幣)炒股，獲取非法利益;2004年2月6日至2006年5月26日，利用職務(wù)上的便利，將他人歸還的資金900萬元擅自截留并出借給他人進(jìn)行營利活動。

        周某為自己或他人配資炒股的資金全部退還。2017年4月18日，被告人周某的親屬代周某向淮南市八公山區(qū)人民檢察院退繳贓款2000萬元。

        一審法院認(rèn)為：被告人周某利用其擔(dān)任華安證券有限責(zé)任公司深圳彩田南路證券營業(yè)部總經(jīng)理之便，挪用本單位資金6000萬元?dú)w個人使用，非法獲利5294.122123萬元;另挪用本單位資金900萬元出借給他人進(jìn)行營利活動，合計挪用資金6900萬元，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成挪用資金罪。

        被告人周某具有自首情節(jié)，依法可以從輕或減輕處罰;其挪用的資金本息已全部歸還，且在案發(fā)后能夠積極退贓，可酌情予以從輕處罰。

        一審法院判決被告人周某犯挪用資金罪，判處有期徒刑五年;違法所得予以追繳(已退繳2000萬元)。

        華安證券原董事長卷入 周某證言稱與原董事長四六分成 轉(zhuǎn)給原董事長3300萬港幣

        法院審理查明，周某利用職務(wù)上的便利，截留、挪用資金6000萬元，用其購買公民身份證信息，偽造身份證信息在深圳彩田南路開設(shè)的祝某、曹某2、劉某、甘某、石某2、施有群六個股票賬戶配資，進(jìn)行營利活動。

        同時，周某截留、挪用資金900萬元，供其朋友汪某開設(shè)的石某1、周文銀兩個股票賬戶進(jìn)行營利活動。

        汪某何許人也?判決書所列書證顯示，華安證券于2001年1月8日登記成立，法定代表人2007年6月7日之前年檢系汪某。華安紀(jì)要[2001]1號文件證實(shí)：華安證券第一次黨政聯(lián)席會議決定，代總裁汪某負(fù)責(zé)全面工作，側(cè)重分管計劃財務(wù)、人事工作。

        中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)查詢發(fā)現(xiàn)，2000年12月28日中國證監(jiān)會核準(zhǔn)公司增資改制并更名為華安證券有限責(zé)任公司，同時核準(zhǔn)公司為綜合類證券公司，注冊資本為17.05億元人民幣，汪永平任公司董事長、法定代表人、兼代總裁。

        2007年初，經(jīng)安徽省委、省政府決定，原安徽省農(nóng)村信用聯(lián)社副理事長、副主任李工出任華安證券黨委書記，擬任董事長，原董事長汪永平因年齡原因?qū)⒉辉贀?dān)任董事長職務(wù)，原黨委書記高鐘因工作需要調(diào)離華安證券。

        安徽省監(jiān)察委員會辦公廳出具的被告人周沄歸案經(jīng)過及其交代問題的情況說明證實(shí)：2017年1月18日被告人周沄被安慶市公安局監(jiān)視居住期間主動交代了組織未掌握的其在任安徽華安證券有限責(zé)任公司深圳彩田南路營業(yè)部經(jīng)理期間，伙同華安證券有限責(zé)任公司原負(fù)責(zé)人利用內(nèi)幕信息和華安證券深圳彩田南路營業(yè)部拆借來的資金進(jìn)行股票交易，并獲得巨額利益的事實(shí)。

        周某的供述和辯解證實(shí)：華安證券是省國資委控股的國有金融機(jī)構(gòu)，華安證券深圳彩田南路營業(yè)部是華安證券的分支機(jī)構(gòu)，不是獨(dú)立的法人。周某在2001年年底擔(dān)任華安證券深圳營業(yè)部經(jīng)理，主持全面工作，為了提升公司業(yè)績，于2002年或是2003年以華安證券深圳營業(yè)部的名義向安慶市太湖縣信用聯(lián)社和安慶市懷寧縣信用聯(lián)社、安徽省駐深辦等機(jī)構(gòu)以購買國債的名義融資，兩個信用社數(shù)額大概8500萬左右(以下未注明幣種的為人民幣)。融資款項(xiàng)打到深圳營業(yè)部賬上后，營業(yè)部沒有按照約定購買國債，周某將大部分錢借給華安證券投資總部做自營業(yè)務(wù)(自己投資股票)，還有一部分錢借給營業(yè)部的客戶，營業(yè)部主要是賺取利息的差價。當(dāng)時簽訂的都有借款協(xié)議，但是因?yàn)檫@種行為是違反規(guī)定的，所以這些協(xié)議都沒有入賬，由周某個人保管，放在辦公室里。

        大概在2003年底或2004年初，汪某到深圳出差問周某營業(yè)部還有沒有錢，周某說沒有了，都借給公司做自營了。汪某說讓自營部門提前還一部分，他和周某兩人自己做股票，盈利了汪某拿60%，周某拿40%。周某就同意了。因?yàn)橹吧钲跔I業(yè)部借給江蘇“金不換”公司2500萬借款到期，周某就讓“金不換”公司的財務(wù)譚某還錢。周某借給“金不換”公司是通過把錢存在幾個以個人名義在深圳營業(yè)部開設(shè)的股票賬戶的方式，“金不換”公司還錢的時候也是把這幾個股票賬戶上的股票賣掉，再把錢轉(zhuǎn)給他。在“金不換”公司把2500萬還到營業(yè)部賬上后，有500萬借給了汪某，其中50萬轉(zhuǎn)入周文銀賬戶，450萬轉(zhuǎn)入石某1賬戶。周某將其中的2000萬轉(zhuǎn)到祝某賬戶上，將其中1000萬借給了其他客戶使用，資金打到以曹某2名義開設(shè)的股票賬戶上，用剩余在祝某賬戶上的1000萬在汪某指示下炒股。祝某賬戶是周某設(shè)立的，通過營業(yè)部購買的祝某的身份證在營業(yè)部開設(shè)了股票賬戶，這個賬戶實(shí)際上是周某在控制。營業(yè)部獲得的個人股票賬戶是因?yàn)橐恍┛蛻魹榱顺垂煞奖悖枰恍]有關(guān)聯(lián)的賬戶，營業(yè)部購買了一些身份證借給客戶開戶炒股。祝某的賬戶就是這種情況。這個人周某和汪某都不認(rèn)識。“金不換”公司從深圳營業(yè)部借款是單位之間正常的資金拆借，周某他們公司借給“金不換”集團(tuán)的都是公款，“金不換”公司將所借款項(xiàng)返還應(yīng)該還到營業(yè)部賬上。

        之后周某把以祝某名義開設(shè)股票賬戶并存了1000萬的情況打電話向汪某做了匯報，汪某開始指示周某通過這個賬戶買賣股票。每次買賣都是汪某通過電話通知周某，周某按照汪某的要求操作。2005年華安證券爆發(fā)債務(wù)危機(jī)，債主都找他們公司要債，周某陸陸續(xù)續(xù)將他挪用的1000萬借款本息還給了營業(yè)部，所有的還款都是從祝某的賬戶上支付的。祝某賬戶上只剩下200多萬，周某和汪某繼續(xù)用這個賬戶炒股，炒到2007年4月祝某股票賬戶市值5200多萬元。

        汪某說賺的差不多了、不炒了，周某就把5200多萬元取出來轉(zhuǎn)出到祝某的存折上。汪某安排周某把祝某的存折和密碼交給地下錢莊一個好像姓黃的中間人，一個中年婦女。之后周某把他哥哥周某2在香港開設(shè)的時聯(lián)公司的賬戶也給了這個姓黃的。她給了周某一個古某謀的身份證，周某以古某謀的名義在深圳營業(yè)部開設(shè)了一個股票賬戶，將這5000多萬轉(zhuǎn)到古某謀的賬戶上，然后轉(zhuǎn)到時聯(lián)公司賬戶上。周某請周某2幫忙到香港開個賬戶把錢轉(zhuǎn)過去，周某2到香港以他的名義籌建了華策公司，將4800多萬港幣轉(zhuǎn)到華策公司的賬戶上，有500多萬港幣借給了周某2。

        4800萬港幣周某扣除了1500萬港幣，剩下的3300多萬港幣，周某按照汪某的要求，讓周某分兩筆，一筆2000多萬港幣，一筆1300多萬港幣分別轉(zhuǎn)的汪某的老婆承某某和他女兒汪某2在香港的賬戶上。周某扣除的1500多萬港幣是2010年他在廈門成立聚富匯公司，他先把這1500多萬港幣轉(zhuǎn)到汪某的卡上，再通過汪某的卡轉(zhuǎn)到周某興業(yè)銀行的卡，最后轉(zhuǎn)到聚富匯公司的賬戶用于公司經(jīng)營。周某借周某的500萬港幣在2009年時聯(lián)公司通過債轉(zhuǎn)股的方式送給周某260多萬股股份，算作是周某借給周某的500萬港幣，當(dāng)時是口頭約定。2016年左右時聯(lián)公司在新三板上市，名字叫時聯(lián)特溶，周某的名字和持股在股東名冊里是有體現(xiàn)的。

        汪某證實(shí)與周某資金往來密切 走地下錢莊通過其賬戶走賬千萬

        證人汪某的證言證實(shí)：汪某從1997年就和周某認(rèn)識了。大概在2010年8月份，在廈門周某講他在香港有一筆港幣想兌換成人民幣，因?yàn)橥鈪R管制，想通過地下錢莊把錢轉(zhuǎn)到汪某的銀行賬戶上，汪某當(dāng)時就同意了，并把其在中國建設(shè)銀行廈門廈大支行的銀行賬戶和興業(yè)銀行廈門觀音山支行的賬戶提供給了周某，讓周某把錢轉(zhuǎn)到這兩個銀行賬戶上。大概從2010年8月底至9月初，周某通過地下錢莊往汪某廈門建行廈大支行的銀行賬戶上轉(zhuǎn)了9245000元人民幣，往興業(yè)銀行賬戶上轉(zhuǎn)了1100000元人民幣。在2010年8月31日，周某還通過地下錢莊分兩筆一筆1038993元、一筆178345元共計1217338元轉(zhuǎn)入汪某交通銀行深圳科技園支行的銀行卡里。2010年9月3日汪某從交行深圳科技園支行卡里轉(zhuǎn)了121800元到他交行廈門升平支行卡里，同日從升平支行的卡里轉(zhuǎn)了1260000元到周某的銀行卡。

        (向其出示2017年5月11日，汪某提供給八公山檢察院的廈大支行汪某賬戶儲蓄活期明細(xì)查詢單)，2010年8月30日以陳詩題名義轉(zhuǎn)入的510000元，以蔡欽銘名義轉(zhuǎn)入的490000元，以蔡秀旋名義分兩次轉(zhuǎn)入的500000元、185000元，以洪素貞名義轉(zhuǎn)入的498700元，現(xiàn)金存入的55000元。2010年8月31日以佘超民名義分兩次轉(zhuǎn)入的500000元和490000元，以蔡秀旋名義分兩次轉(zhuǎn)入的500000元和196835元，以王錦容名義分兩次轉(zhuǎn)入的500000元和136360元和現(xiàn)金存入的113165元。2010年9月1日，以陳國發(fā)名義分三次轉(zhuǎn)入的430000元、1000000元、700000元，以現(xiàn)金方式存入的60000元，以左翼名義轉(zhuǎn)入的999950元，2010年9月3日轉(zhuǎn)入的1380000元。這些錢是周某通過地下錢莊轉(zhuǎn)到汪某建行賬戶上的錢。以上轉(zhuǎn)入款項(xiàng)汪某分別于2010年9月2日分兩筆一筆2800000元和5000000元，9月3日一筆1430500元轉(zhuǎn)入周某興業(yè)銀行賬戶，共計9230500元。剩余的10000多元還在汪某賬戶上。(向其出示2017年5月11日，汪某提供給八公山檢察院的興業(yè)銀行廈門觀音山支行對賬單)，2010年8月31日，以陳國發(fā)名義轉(zhuǎn)入的1100000元是周某通過地下錢莊轉(zhuǎn)給汪某的錢，這筆錢于當(dāng)日汪某就按照周某的要求轉(zhuǎn)入周某的銀行賬戶。因?yàn)橹苣持案裟程徇^通過地下錢莊向汪某賬戶轉(zhuǎn)錢，轉(zhuǎn)錢的這些人汪某都不認(rèn)識，沒有經(jīng)濟(jì)上的往來，所以可以肯定是周某通過地下錢莊轉(zhuǎn)過來的錢。(向其出示汪某2017年5月12日提供給八公山檢察院戶名汪某，客戶賬號60×××12的交通銀行流水單據(jù))，2010年8月31日通過6227003090350065877賬戶分兩次轉(zhuǎn)到汪某賬戶上的1038993元和178345元是周某通過地下錢莊轉(zhuǎn)到他交行深圳科技園支行賬戶上的錢。2010年9月3日汪某從這張銀行卡上轉(zhuǎn)了1218000元到他自己賬戶為35×××09的廈門的交通銀行卡里，這張卡現(xiàn)在賬號是62×××57。(向其出示汪某2017年5月12日提供給八公山檢察院戶名汪某，客戶賬號62×××57的交通銀行流水單據(jù))，2010年9月3日轉(zhuǎn)出的1260000元是轉(zhuǎn)給周某的錢。

        2001年左右周某擔(dān)任華安證券深圳營業(yè)部經(jīng)理，大概在2003年底，汪某把股票賬戶從廈信證券轉(zhuǎn)到華安證券深圳營業(yè)部并辦理了相關(guān)開戶手續(xù)。(向其出示資金賬號為10×××72的《證券交易委托代理協(xié)議》及《資金賬戶開戶申請表》)，這份協(xié)議上“汪某”的簽名不是汪某本人簽的，大概是周某或者其他人代簽的，但是這份協(xié)議是認(rèn)可的。資金賬號也是汪某一直在用的資金賬號。在華安證券深圳營業(yè)部汪某除了以汪某名義開戶炒股外，還以“石某1”、“周文銀”的名義開戶炒過股。這兩個賬戶是開好戶后周某提供給汪某使用，他沒見過開戶資料，也不認(rèn)識這兩個人。汪某經(jīng)周某從華安證券融資沒有簽合同。大概在2003年底或2004年初，周某把以“石某1”名義在華安證券深圳營業(yè)部開設(shè)的股票賬戶給他炒股使用，并把幫汪某融資的200萬元也存入到石某1的賬戶上。2004年初，周某再次把一個以“周文銀”名義在華安證券深圳營業(yè)部開設(shè)的股票賬戶給汪某炒股使用，同時把幫他融資的50萬元也存入這個股票賬戶里。“石某1”、“周文銀”賬戶里轉(zhuǎn)進(jìn)去的所有資金都是周某幫他融資借來的，但具體的融資渠道周某沒跟他提過。轉(zhuǎn)進(jìn)的融資款他都還了，每次需要還錢的時候周某都通知汪某把錢準(zhǔn)備好，汪某就把證券賬戶上的股票賣掉把錢準(zhǔn)備好，需要他在證券公司的取款憑證上簽個字，周某從石某1、周文銀賬戶上把錢轉(zhuǎn)給貸款方，具體轉(zhuǎn)給誰汪某不清楚。“石某1”賬戶轉(zhuǎn)出的款項(xiàng)除最后銷戶時轉(zhuǎn)到汪某賬戶上900多萬是盈利款歸汪某個人使用，其于通過該賬戶轉(zhuǎn)出的款項(xiàng)都是用于歸還融資款和利息。“周文銀”賬戶炒股期間轉(zhuǎn)出的款項(xiàng)也都用于歸還融資款和利息，銷戶后剩余的資金怎么處理的他記不清了。

        中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者根據(jù)汪某說法統(tǒng)計，2010年8月、9月，周某通過地下錢莊往汪某賬戶轉(zhuǎn)入1156.23萬元。根據(jù)汪某賬戶明細(xì)單及汪某證言，周某分22筆轉(zhuǎn)入或存入1010.33萬元至汪某賬戶。汪某則分4筆轉(zhuǎn)給周某1049.05萬元。

        周某以“借用”及“職務(wù)行為”提出上訴

        一審判決后，淮南市八公山區(qū)人民檢察院提出抗訴，原審被告人周某提出上訴。安徽省淮南市中級人民法院受理后，依法將案卷移送淮南市人民檢察院閱卷，期間，淮南市人民檢察院撤回抗訴。

        周某上訴提出：一、該案已過“追訴時效”，一審判決適用法律錯誤;二、周某對融入的客戶資金的進(jìn)行配資使用是證券市場通行的經(jīng)營模式，屬于借用，不是挪用，且已對融資企業(yè)還本付息，并支付營業(yè)部大量傭金，為營業(yè)部創(chuàng)收，其行為是履行職責(zé)的職務(wù)行為，不具有社會危害性，更不是挪用行為;三、華安證券深圳營業(yè)部配資給汪某炒股是融資融券行為，也系營業(yè)部的經(jīng)營行為，其系為了單位利益決定將公款給個人使用，不構(gòu)成挪用資金罪;四、周某在偵查階段退繳的2000萬元不應(yīng)全部認(rèn)定為違法所得，周某違法所得數(shù)額應(yīng)為548.1092萬元。綜上，認(rèn)為一審判決認(rèn)定事實(shí)不清、量刑過重。

        辯護(hù)人除提出與周某上訴理由基本相同的辯護(hù)意見外，還提出：一、周某的行為在證券行業(yè)屬典型的融資融券業(yè)務(wù)，周某將融資來的6000萬資金用于炒股后，自使用至全部歸還期間所得收益均歸屬于營業(yè)部(用于支付營業(yè)部傭金和支付融資企業(yè)還本付息)。全部款項(xiàng)歸還后，曹某2等五人賬戶銷戶，只有祝某賬戶剩余資金37731.23元，周某用以繼續(xù)炒股。故，僅周某配資至祝某賬戶的1000萬元涉嫌挪用資金，而配資至曹某2、劉某、甘某、石某2、施有群賬戶的行為系周某履行職務(wù)的行為，不構(gòu)成犯罪。二、華安證券深圳營業(yè)部配資給汪某炒股是融資融券行為，也系營業(yè)部的經(jīng)營行為，不構(gòu)成犯罪。三、祝某賬戶資金余額37731.23元系違法所得，后周某用該款繼續(xù)炒股所得盈利5294萬元不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為違法所得。綜上，考慮周某有自首、積極退贓、不僅未給營業(yè)部造成損失，反而為營業(yè)部盈利等法定及酌定的從輕處罰情節(jié)，應(yīng)對周某在三年有期徒刑以下量刑。

        二審維持原判

        安徽省淮南市中級人民法院二審經(jīng)審理查明原判認(rèn)定的事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，二審期間檢察機(jī)關(guān)、上訴人周某及其辯護(hù)人均未提交影響本案事實(shí)認(rèn)定的新證據(jù)，二審法院對原判認(rèn)定的犯罪事實(shí)及證據(jù)予以確認(rèn)。

        關(guān)于上訴人周某辯解該案已過追訴時效的意見，經(jīng)查，刑法第二百七十二條規(guī)定，挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的，處三年以上十年以下有期徒刑。刑法第八十七條規(guī)定，犯罪經(jīng)過下列期限不再追訴：(一)法定最高刑為不滿五年有期徒刑的，經(jīng)過五年;(二)法定最高刑為五年以上不滿十年有期徒刑的，經(jīng)過十年;(三)法定最高刑為十年以上有期徒刑的，經(jīng)過十五年;(四)法定最高刑為無期徒刑、死刑的，經(jīng)過二十年。如果二十年以后認(rèn)為必須追訴的，須報請最高人民檢察院核準(zhǔn)。刑法第九十九條規(guī)定，本法所稱以上、以下、以內(nèi)，包括本數(shù)。本案中，上訴人周某挪用資金6900萬元，數(shù)額巨大，法定刑期為三年以上十年以下有期徒刑，最高法定刑期為十年有期徒刑;法定最高刑為十年以上有期徒刑的追訴時效為十五年，故本案未過追訴時效期限。此節(jié)辯解意見于法無據(jù)，二審法院不予采納。

        關(guān)于上訴人及其辯護(hù)人提出周某的行為在證券行業(yè)屬融資融券行為，周某配資6000萬元至祝某、劉某、施某、石某2、甘某、曹某2賬戶用于炒股后，已對融資企業(yè)還本付息，并支付營業(yè)部大量傭金，為營業(yè)部創(chuàng)收，其行為是履行職責(zé)的職務(wù)行為，不具有社會危害性，不是挪用資金行為的辯解辯護(hù)意見。經(jīng)查，周某利用擔(dān)任華安證券深圳彩田南路證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人的職務(wù)便利，使用偽造的祝某、曹某2、劉某、甘某、石某2、施有群身份證信息在深圳彩田南路開設(shè)賬戶，并挪用6000萬元至上述賬戶用于炒股。炒股所得收益在對融資企業(yè)還本付息，支付營業(yè)部傭金后，于2005年5月16日將曹某2、劉某、甘某、石某2、施有群五個賬戶違法所得收益共計548.109251萬元存入祝某賬戶，次日對曹某2、劉某、甘某、石某2、施有群賬戶予以銷戶。后，周某繼續(xù)控制祝某賬戶進(jìn)行炒股至2007年4月12日，祝某賬戶違法所得收益共計52941221元。后周某將該5000余萬元轉(zhuǎn)到古建新個人賬戶，后又轉(zhuǎn)移至香港，占為己有。上述周某挪用單位資金歸個人炒股獲利的事實(shí)，由在案的周某關(guān)于其挪用公款炒股獲取經(jīng)營利潤的相關(guān)供述、書證及證人證言予以證實(shí)，證據(jù)之間相互印證，足以認(rèn)定。此節(jié)辯解辯護(hù)意見與查明事實(shí)不符，二審法院不予采納。

        關(guān)于上訴人及其辯護(hù)人提出華安證券深圳營業(yè)部配資給汪某炒股是營業(yè)部的經(jīng)營行為，周某系為了單位利益決定將單位資金給個人使用，不構(gòu)成犯罪的辯解辯護(hù)意見。經(jīng)查，周某利用擔(dān)任華安證券深圳彩田南路證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人的職務(wù)便利挪用單位資金900萬供其朋友汪某開設(shè)的石某1、周文銀兩個股票賬戶進(jìn)行營利活動，從出借的形式和手續(xù)來看，在卷沒有華安證券彩田南路營業(yè)部與汪某的融資借款合同，亦沒有履行相關(guān)審批手續(xù)。且與在案汪某的證言相互印證。上訴人及其辯護(hù)人的此節(jié)辯解辯護(hù)意見沒有證據(jù)支持，二審法院不予采納。

        安徽省淮南市中級人民法院院認(rèn)為，上訴人周某利用擔(dān)任華安證券有限責(zé)任公司深圳彩田南路證券營業(yè)部總經(jīng)理的職務(wù)之便，挪用本單位資金6000萬元?dú)w個人使用，非法獲利5294.122123萬元;另挪用本單位資金900萬元出借給他人進(jìn)行營利活動，合計挪用單位資金6900萬元，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成挪用資金罪。上訴人周某系自首，依法可從輕處罰。周某挪用的資金本息已全部歸還，且在案發(fā)后能夠積極退贓，可酌情從輕處罰。原判認(rèn)定的犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，適用法律正確，量刑適當(dāng)。審判程序合法。淮南市人民檢察院撤回抗訴的要求符合法律規(guī)定。依照《中華人民共和國刑事訴訟法》第二百三十六條第一款第(一)項(xiàng)的規(guī)定，裁定如下：一、準(zhǔn)許淮南市人民檢察院撤回抗訴;二、駁回上訴，維持原判。本裁定為終審裁定。

        責(zé)任編輯：陳悠然 SF104

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