證券代碼：600145 證券簡(jiǎn)稱：*ST 新億 公告編號(hào)：2019-055 新疆億路萬源實(shí)業(yè)投資控股股份有限公司 關(guān)于收到新疆證監(jiān)局《行政處罰事先告知書》的公告 本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

2019 年 5 月 10 日公司收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)新疆監(jiān)管局 下達(dá)的《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)調(diào)查通知書》(新證調(diào)查字〔2019〕 21 號(hào))，于 2019 年 11 月 12 日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)新疆監(jiān) 管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》(〔2019〕9 號(hào))，主要內(nèi)容如下： 新疆億路萬源實(shí)業(yè)投資控股股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱*ST 新億或公司)涉嫌信息披露違法違規(guī)案，已由我局調(diào)查完畢，我局依法擬對(duì)你們做出行政處罰。現(xiàn)將我局?jǐn)M對(duì)你們作出行政處罰所根據(jù)的違法事實(shí)、理由、依據(jù)以及你們享有的相關(guān)權(quán)利予以告知。

經(jīng)查明，*ST 新億、黃偉、李勇、陶維平涉嫌違法違規(guī)的事實(shí)如下： 2019 年 2 月 25 日，*ST 新億決定聘請(qǐng)四川華信(集團(tuán))會(huì)計(jì)師 事務(wù)所(特殊普通合伙)(以下簡(jiǎn)稱四川華信)作為其 2018 年年度報(bào)告審計(jì)機(jī)構(gòu)。 2019 年 3 月 17 日，四川華信審計(jì)項(xiàng)目組進(jìn)場(chǎng)開展現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)工作。 2019 年 4 月 26 日，*ST 新億召開第七屆董事會(huì)第八次會(huì)議，審 議通過公司 2018 年年度報(bào)告。 年 4 月 27 日披露公司 2018 年年度報(bào)告。但公司原因，數(shù)據(jù)重新錄入 及校隊(duì)需要時(shí)間，為謹(jǐn)慎起見，特將公司 2018 年年報(bào)披露時(shí)間調(diào)整 并確保 2019 年 4 月 30 日發(fā)布”。 2019 年 4 月 29 日，黃偉負(fù)責(zé)組織實(shí)施公司 2018 年年度報(bào)告的 披露工作，但截至 2019 年 4 月 30 日，黃偉未能完成上述工作。 2019 年 5 月 6 日，公司監(jiān)事李勇將第六屆監(jiān)事會(huì)第二十一此會(huì) 議表決票通過電子郵箱發(fā)給監(jiān)事陶維平，表決事項(xiàng)第二項(xiàng)為《關(guān)于<公司 2018 年年度報(bào)告>及摘要的議案》。

在表決票上簽字同意的監(jiān)事 有：李勇、陶維平，時(shí)間簽為 2019 年 4 月 30 日。 2019 年 5 月 9 日，公司披露 2018 年年度報(bào)告。 2019 年 5 月 22 日，公司披露 2019 年第一季度報(bào)告。 涉案行為發(fā)生期間，*ST 新億未聘任專職財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書相關(guān)職責(zé)由黃偉實(shí)際履行。 上述違法事實(shí)，有*ST 新億相關(guān)公告、定期或臨時(shí)公告、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)相關(guān)會(huì)議資料、相關(guān)人員詢問筆錄、公司業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)截圖、電子郵件記錄等證據(jù)予以證明，足以認(rèn)定。 *ST 新億未在 2018 會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)披露 2018 年年 度報(bào)告，該行為違反了《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)第六十六條的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十三條第一款所述“未按照規(guī)定披露信息”的行為。*ST 新億未在 2019 會(huì)計(jì)年度 第 3 個(gè)月結(jié)束后的 1 個(gè)月內(nèi)編制完成并披露 2019 年第一季度報(bào)告， 該行為違法了《上市公司信息披露管理辦法》第二十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成了《上市公司信息披露管理辦法》第六十一條所述的“信息披露義務(wù)人未在規(guī)定期限內(nèi)履行信息披露義務(wù)……按照《證券法》第一百九十三條處罰”的行為。 黃偉作為*ST 新億實(shí)際控制人、公司董事長(zhǎng)，且實(shí)際履行財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書相關(guān)職責(zé)，在*ST 新億未在法定期限內(nèi)披露 2018年年度報(bào)告和 2019 年第一季度報(bào)告事項(xiàng)中，未勤勉盡責(zé)，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第三條、第三十八條和第五十八條第一款、第三款的規(guī)定，其應(yīng)當(dāng)對(duì)上述違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任，是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

李勇、陶維平作為*ST 新億監(jiān)事、未在法定期限內(nèi)審核年度報(bào)告。按照《上市公司信息披露管理辦法》第二十四條“……對(duì)定期報(bào)告……監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提出書面審核意見……”,第三十九條“上市公司應(yīng)當(dāng)制定定期報(bào)告的編制、審議、披露程序。經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書等高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制定期報(bào)告草案，提請(qǐng)董事會(huì)審議;董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)送達(dá)董事會(huì)審閱;董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議審議定期報(bào)告;監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)審核董事會(huì)編制的定期報(bào)告;董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)組織定期報(bào)告的披露工作”;上海證券交易所《股票上市規(guī)則》第6.7“上市公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過定期報(bào)告后，及時(shí)向本所報(bào)送并提交下列文件：……(三)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)決議及其公告文稿;……”等規(guī)定，上市公司監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在法定期限內(nèi)完成年度報(bào)告審核。李勇、陶維平未勤勉盡責(zé)，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第三條、第 三十八條和第五十八條第一款的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)對(duì)上述違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任，是其他直接責(zé)任人員。 根據(jù)當(dāng)事人違法違規(guī)行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條的規(guī)定，我局?jǐn)M作出以下決定： 一、對(duì)*ST 新億給與警告，并處以 30 萬元的罰款; 二、對(duì)黃偉給與警告，并處以 30 萬元的罰款; 三、對(duì)李勇、陶維平給與警告，并分別處以 3 萬元的罰款。 依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十二條、第四十二條和《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰聽證規(guī)則》(證監(jiān)會(huì)令第 119 號(hào))第五條等有關(guān)規(guī)定，就我局?jǐn)M對(duì)*ST 新億、黃偉、李勇、陶維平實(shí)施的處罰決定，*ST 新億、黃偉并享有要求聽證的權(quán)利。你們提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，經(jīng)我局復(fù)核成立的，我局將予以采納。如果你們放棄陳述、申辯和聽證的權(quán)利，我局將按照上述事實(shí)、理由和依據(jù)作出正式的行政處罰。 公司指定信息披露媒體為《上海證券報(bào)》及上海證券交易所網(wǎng)站(http://www.sse.com.cn)，有關(guān)信息均以在上述指定媒體刊登的信息為準(zhǔn)。

敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。 特此公告。 新疆億路萬源實(shí)業(yè)投資控股股份有限公司 董事會(huì) 2019 年 11 月 14 日

《電鰻快報(bào)》