文化建設是資本市場健康發展的支柱。證券業如何用文化的力量引領方向、促進發展、塑造形象，為建設規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場注入新動能、提供新支撐，這是需要認真對待和努力解決的問題。

        本報和中國證券業協會聯合推出“證券業文化建設高管談”欄目，誠邀國內證券公司高管就上述話題，分享經驗與智慧。

        本期為第七期，專訪嘉賓為華泰證券董事長周易。

        證券時報記者王蕊

        “以‘合規、誠信、專業、穩健’為核心的行業文化，正是我們能夠仰賴的方向與堅守。”華泰證券董事長周易表示，面對紛繁復雜的變化，唯有明確每個從業人員的共同價值觀和行為準則，行業才能處變而不亂、行久而愈堅。

        文化

        驅動前行的源動力

        11月21日，證監會主席易會滿在證券基金行業文化建設動員大會上的講話，闡明了新時代證券行業文化的核心理念和內涵。中國證券業協會同日發布的《證券行業文化建設倡議書》則首次為行業全體經營機構和從業人員廓清了文化建設的努力方向。這是證券行業發展30多年來，首次將文化建設放到引領行業健康發展的戰略高度。

        華泰證券28年的發展歷程充分彰顯了文化的力量。在周易看來，文化已經成為驅動公司前行、跨越的源動力。尤其隨著公司從本土走向國際，吸引了越來越多不同文化背景的人才加入。為此公司賦予“高效、誠信、穩健、創新”的核心價值觀以新的內涵，提煉出“開放、包容、創新、奮斗、擔當”的企業文化，讓逾9000名員工從“被管理”走向“有共識”，讓科技賦能、創新進取的品牌形象日益鮮明。

        2015年華泰證券H股上市和2016年收購美國領先的統包資產管理平臺AssetMark以來，華泰證券步入了開放化和國際化發展的新階段。今年，華泰證券更是通過滬倫通機制登陸倫交所，其境外子公司AssetMark成功分拆上市，成為國內首家在上海、香港和倫敦三地上市的金融機構，建立起中國內地和香港、美國聯動的發展格局。

        文化建設從根本來說是“人”的建設。為更好地適應國際化發展，華泰證券致力于營造開放、包容的文化氛圍，大力盤活用人機制，擴大選人用人視野。“去年以來，我們通過‘走出溫室’大討論，鼓勵所有員工為公司發聲，共同思考新的未來發展方向。”據周易介紹，公司一方面吸納更多國際化和復合背景的高素質人才加入，在海外頂尖高校開展校園招聘，同時注重從基層和業務一線選拔干部，堅決摒棄論資排輩，給優秀年輕人才更大的舞臺空間;另一方面，公司也明確容錯糾錯機制，用心傾聽多元聲音，為勇于創新、敢于擔當的行為營造有利的環境氛圍。而境內外不同文化背景員工的常態化交流互動，也無疑大大豐富了公司的文化內涵。

        科技、創新

        重塑文化基因

        “合規、誠信、專業、穩健”，這是易會滿日前在講話中為券業文化建設提出的八字目標。華泰證券積極發揮所長，借助金融科技的力量，落實這八字目標。

        周易告訴證券時報記者，華泰證券始終堅守“合規是底線，風控是能力”的發展理念，通過實施標準化、數字化管理，推動全員把合規意識培養成職業習慣，著力將穩健的企業文化深化成面向未來的核心能力。例如華泰證券研發先進的投顧理財服務“云平臺”，在支持投顧高效展業的同時，從任務管理、過程管理、服務留痕三方面，切實推動可指導、可追溯、可還原的財富管理合規展業。公司還自主開發了信用分析管理系統，全面內嵌到固定收益、資產管理、融資融券等業務條線的工作流中，打造一流的信用資產風險管理平臺和信用資產交易平臺。

        此外，華泰證券還建立了集“項目體系、課程體系、講師體系、云端體系”四維一體的完整培訓體系及實施系統，切實提高培訓的系統性、針對性和實戰性，并重視用數字化手段進一步打磨專業。2014年開始，華泰證券在業內率先上線投行電子工作底稿系統，切實推動投行工作全流程、標準化管理，以及對項目組執業情況的全過程有效監督，并實現了與科創板全流程電子化審核的高效對接。目前投行工作底稿全面電子化已經在全行業正式推廣。

        十多年來，華泰證券矢志不渝地打造金融科技的核心能力，科技創新的基因已經深深植入公司文化的各個維度。周易表示，“今年是公司全面數字化轉型元年，我們鼓勵各部門、各業務線從思想理念、組織架構、運營模式多個層面著手，推動轉型落地，讓科技從后臺支撐走向驅動和賦能業務發展”。

        2018年，華泰證券IT人員目前已超過800人，具有國內外知名科技機構背景的員工越來越多。今年以來，公司舉辦了多場科技博覽會，全面展示自主開發的行情服務系統、投資交易智能系統等近20項前沿數字產品。不久前，公司數字化創新實驗室發起的2019創新創意大賽吸引了逾1000人次參加，超過4000人參與項目評選，優秀創新項目后續也將持續落地。

        文化融入經營

        提升軟實力

        華泰證券始終堅持黨的建設對企業文化建設的引領，不斷提振全體員工征戰市場的“精氣神”。周易表示，“華泰證券始終堅信，有責任有擔當，方能走得更高更遠。作為國有大型上市證券公司，要自覺擁有不負時代、不辱使命的責任擔當和家國情懷，用專業能力更好地履行社會責任。”

        自2012年開始，華泰證券投行業務就堅定推行行業定位，主動放棄對項目數量和業務規模的一味追求，著力聚焦于TMT、大健康等新興產業和綠色經濟領域，在科創板業務領域也躋身行業最前列。

        據介紹，華泰證券接下來將在四方面大力加強文化建設：

        一是明確制度機制，將文化建設要求制度化嵌入到業務、管理全流程，抓好選人用人、考核激勵及職業操守等關鍵環節。

        二是凸顯文化特色，切實將科技賦能、創新進取的文化特色與品牌形象融入到各項細節中，將文化品牌轉化為競爭優勢。

        三是更好履行社會責任，踐行ESG(環境、社會和公司治理)理念，用專業實力積極開展普惠金融、綠色金融、金融扶貧，扎實推進“益心華泰”公益項目。

        四是積極向國內外同業及跨業先進機構學習文化建設的經驗和做法，互學互鑒。華泰證券將在文化建設的落地、做實、做細上下功夫，讓先進的文化真正融入經營發展的血脈，成為提升公司軟實力和打造核心競爭力的源動力。

《電鰻快報》