文化建設(shè)是資本市場(chǎng)健康發(fā)展的支柱。證券業(yè)如何用文化的力量引領(lǐng)方向、促進(jìn)發(fā)展、塑造形象，為建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)注入新動(dòng)能、提供新支撐，這是需要認(rèn)真對(duì)待和努力解決的問題。

        本報(bào)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)合推出“證券業(yè)文化建設(shè)高管談”欄目，誠(chéng)邀國(guó)內(nèi)證券公司高管就上述話題，分享經(jīng)驗(yàn)與智慧。

        本期為第九期，專訪嘉賓為申萬(wàn)宏源證券董事長(zhǎng)儲(chǔ)曉明。

        11月21日，證券基金行業(yè)文化建設(shè)動(dòng)員大會(huì)在京召開。中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿在會(huì)上作了題為《加快行業(yè)文化建設(shè)優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài)著力提升證券基金機(jī)構(gòu)軟實(shí)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力》的重要講話。這是證券行業(yè)發(fā)展30多年來，首次將文化建設(shè)放到引領(lǐng)行業(yè)健康發(fā)展的戰(zhàn)略高度。

        2015年1月，申銀萬(wàn)國(guó)證券換股吸收合并宏源證券并購(gòu)重組交易完成，形成今日的申萬(wàn)宏源證券。在過去5年的合并過程中，文化融合至關(guān)重要。申萬(wàn)宏源證券董事長(zhǎng)儲(chǔ)曉明介紹，申萬(wàn)宏源在過去整合發(fā)展中摸索形成了一些特色。

        做實(shí)文化建設(shè)是打造

        一流投行重要基石

        證券時(shí)報(bào)記者：如何理解易會(huì)滿提到的要“加快行業(yè)文化建設(shè)，優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài)，著力提升證券基金機(jī)構(gòu)軟實(shí)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力”?

        儲(chǔ)曉明：健康良好的行業(yè)文化是提升證券行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，積極打造一流投行的重要基礎(chǔ)。在當(dāng)前我國(guó)深化金融供給側(cè)改革，發(fā)揮資本市場(chǎng)牽一發(fā)而動(dòng)全身作用的背景下，沒有高質(zhì)量的證券中介機(jī)構(gòu)和中介服務(wù)，就沒有高質(zhì)量的資本市場(chǎng)。

        建設(shè)高質(zhì)量的證券中介機(jī)構(gòu)不僅需要我們?cè)谫Y本實(shí)力、市場(chǎng)影響力以及客戶基礎(chǔ)上快速趕超國(guó)際大投行，更需要我們?cè)诤弦?guī)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、專業(yè)創(chuàng)新發(fā)展等“軟實(shí)力”文化建設(shè)上快速補(bǔ)齊短板。將“軟”的文化建設(shè)與“硬”的業(yè)務(wù)能力相結(jié)合，將企業(yè)的文化力轉(zhuǎn)變成品牌力和核心競(jìng)爭(zhēng)力。

        從國(guó)際投行的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)來看，好的企業(yè)文化是鑄就企業(yè)品牌的根基，高盛的14條業(yè)務(wù)原則(GoldmanSachs14businessPrinciples)是高盛文化的集中體現(xiàn)，也是高盛成為全球百年知名大投行的基石所在。

        企業(yè)文化建設(shè)

        形成兩大特色

        證券時(shí)報(bào)記者：申萬(wàn)宏源在文化建設(shè)方面有哪些亮點(diǎn)?

        儲(chǔ)曉明：按照中投公司提出的“打造有信仰、有擔(dān)當(dāng)?shù)膰?guó)有金融企業(yè)”的要求，申萬(wàn)宏源在過去的整合發(fā)展中摸索形成了一些特色。

        一是，堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司法人治理相結(jié)合。申萬(wàn)宏源作為中央?yún)R金旗下最大的證券公司，申萬(wàn)宏源黨委始終注重加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)、強(qiáng)化黨的建設(shè)，明確黨委會(huì)審議作為公司重大事項(xiàng)決策的前置程序，嚴(yán)格執(zhí)行民主集中制，對(duì)“三重一大”事項(xiàng)集體討論決策。將黨建主題活動(dòng)與核心業(yè)務(wù)發(fā)展相結(jié)合，緊扣轉(zhuǎn)型發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需求加強(qiáng)基層組織建設(shè)，一年一主題、年年有特色，開展“三創(chuàng)三爭(zhēng)”“三查三整頓”“兩學(xué)一做三爭(zhēng)創(chuàng)”等系列基層黨建活動(dòng)。

        二是，敢于責(zé)任擔(dān)當(dāng)，踐行國(guó)有金融企業(yè)的初心和使命。申萬(wàn)宏源作為金融國(guó)企，把為資本市場(chǎng)、為實(shí)體經(jīng)濟(jì)、為廣大居民提供專業(yè)高效的中介服務(wù)作為公司經(jīng)營(yíng)管理的重中之重。在服務(wù)資本市場(chǎng)方面，申萬(wàn)宏源從代理發(fā)行中國(guó)第一張A股、第一張B股以來，一直致力于推動(dòng)中國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展，2019年全面籌備科創(chuàng)板業(yè)務(wù)并拔得頭籌，保薦和主承銷的安集微電子是首批過會(huì)三家企業(yè)之一。

        在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)方面，積極響應(yīng)“一帶一路”倡議，加大相關(guān)跨國(guó)并購(gòu)重組業(yè)務(wù)力度，幫助國(guó)內(nèi)優(yōu)質(zhì)企業(yè)“走出去”，以服務(wù)央企等大中型國(guó)有企業(yè)為突破口;針對(duì)中小微企業(yè)融資難、融資貴的痛點(diǎn)問題，改建成立“中小企業(yè)金融服務(wù)總部”，打造中小企業(yè)服務(wù)產(chǎn)業(yè)鏈，進(jìn)一步保持中小企業(yè)金融服務(wù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，新三板累計(jì)推薦掛牌數(shù)量、發(fā)行家數(shù)行業(yè)排名第1。

        在服務(wù)人民生活方面，加大投資者教育力度，通過全國(guó)巡回培訓(xùn)、投教基地培訓(xùn)、走進(jìn)學(xué)校社區(qū)等方式，2019年累計(jì)開展投資者教育100多場(chǎng)、參與活動(dòng)超過4萬(wàn)人次;加大定點(diǎn)扶貧投入力度，截至目前累計(jì)向甘肅省會(huì)寧縣等“六縣一區(qū)一村”投入各類幫扶資金近1.2億元(其中2019年投入資金超過4500萬(wàn)元)，幫助貧困地區(qū)企業(yè)融資超過260億元，申萬(wàn)宏源作為唯一券商，入選國(guó)務(wù)院扶貧辦“金融扶貧”典型案例。

        三方面

        持續(xù)強(qiáng)化企業(yè)文化建設(shè)

        證券時(shí)報(bào)記者：申萬(wàn)宏源證券是如何踐行證券基金行業(yè)文化建設(shè)動(dòng)員大會(huì)上傳達(dá)的精神的?

        儲(chǔ)曉明：申萬(wàn)宏源證券切實(shí)貫徹落實(shí)證券基金行業(yè)文化建設(shè)動(dòng)員大會(huì)上易會(huì)滿主席的講話精神，以及證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《證券行業(yè)文化建設(shè)倡議書》。第一時(shí)間成立公司文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，在頂層設(shè)計(jì)方面加大研究落實(shí)。未來申萬(wàn)宏源將從三方面持續(xù)強(qiáng)化企業(yè)文化建設(shè)。

        首先，堅(jiān)持企業(yè)文化建設(shè)虛功實(shí)做，將文化建設(shè)與企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提升相結(jié)合。將黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理相結(jié)合的有效經(jīng)驗(yàn)作為完善公司治理的舉措;將業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中摸索出來的經(jīng)驗(yàn)作為員工共同遵循的準(zhǔn)則;將精細(xì)化的管理文化作為應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)下行風(fēng)險(xiǎn)的重要措施;將“風(fēng)險(xiǎn)管理創(chuàng)造價(jià)值”的主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)文化嵌入業(yè)務(wù)流程每個(gè)環(huán)節(jié)。

        其次，持續(xù)推進(jìn)“五位一體”的人力資源改革，抓好文化建設(shè)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。文化建設(shè)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)在于選人用人，在堅(jiān)持正確選人用人導(dǎo)向，把黨管干部、黨管人才和市場(chǎng)化選聘、競(jìng)爭(zhēng)性選拔結(jié)合的基礎(chǔ)上，接下來申萬(wàn)宏源將進(jìn)一步深化“五位一體”人力資源體系改革，將“三定”(定崗、定編、定責(zé))、職位評(píng)定、薪酬、績(jī)效考核與崗位評(píng)估相結(jié)合，加快現(xiàn)職干部、營(yíng)業(yè)部后備經(jīng)理、財(cái)富管理專業(yè)人才、綜合業(yè)務(wù)人才、國(guó)際化人才和黨群人才等“六類”干部人才隊(duì)伍建設(shè)。

        最后，用實(shí)際行動(dòng)來踐行“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化理念。申萬(wàn)宏源證券堅(jiān)持追求風(fēng)險(xiǎn)可控的發(fā)展，有所為、有所不為，堅(jiān)決守住合規(guī)發(fā)展的底線，公司持續(xù)加強(qiáng)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理文化宣導(dǎo)，頒布《合規(guī)手冊(cè)》，制定實(shí)施嚴(yán)禁操縱市場(chǎng)、嚴(yán)禁違規(guī)提供融資便利等“六項(xiàng)禁令”，明確員工執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)底線，加強(qiáng)員工執(zhí)業(yè)行為管控，牢固樹立“紅線文化”。

        合并過程中

        文化不斷融合

        證券時(shí)報(bào)記者：申銀萬(wàn)國(guó)證券和宏源證券合并過程中，文化不斷融合。您認(rèn)為，有哪些經(jīng)驗(yàn)值得借鑒?

        儲(chǔ)曉明：申銀萬(wàn)國(guó)證券和宏源證券在合并的過程中，文化不斷融合。其實(shí)兩家公司合并，最難的就是文化融合。好在無(wú)論是原來的申銀萬(wàn)國(guó)證券，還是宏源證券都有過公司合并的經(jīng)歷，有經(jīng)驗(yàn)也有教訓(xùn)，所以對(duì)文化融合的推進(jìn)工作都特別重視。我們的確有些做法，到目前來看還是很有成效的。

        一是全面加強(qiáng)黨對(duì)兩家公司整合工作的領(lǐng)導(dǎo)，我們上市集團(tuán)公司和證券公司成立了一個(gè)共同的黨委，并始終注重加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)、強(qiáng)化黨的建設(shè)，充分發(fā)揮黨員先鋒模范帶頭作用、依靠黨組織的體系推進(jìn)整合工作，把國(guó)有企業(yè)的優(yōu)勢(shì)充分體現(xiàn)到兩個(gè)公司加快融合上。

        二是我們合并之初就明確了新公司的發(fā)展戰(zhàn)略，明確了戰(zhàn)略就明確了共同奮斗的發(fā)展方向，大家就能擰成一股繩。

        三是我們從合并第一年就開始全面推進(jìn)申萬(wàn)宏源“融”文化建設(shè)，并制定了《申萬(wàn)宏源企業(yè)文化規(guī)劃綱要》和《申萬(wàn)宏源企業(yè)文化三年行動(dòng)計(jì)劃》。尤其是形成了“申萬(wàn)宏源1.26共識(shí)”(1.26是新公司上市日)，明確了公司發(fā)展的核心理念，以促進(jìn)員工、團(tuán)隊(duì)、公司的高度融合，打造申萬(wàn)宏源命運(yùn)共同體。

        四是堅(jiān)定不移地推進(jìn)市場(chǎng)化改革，人才是申萬(wàn)宏源的生命線，所以公司努力建立公正的人才培養(yǎng)、選拔和激勵(lì)機(jī)制，為拼搏者搭建更大的舞臺(tái)。融合5年回頭看，這些措施的效果非常好。目前，公司“融”文化已經(jīng)有了新的內(nèi)涵，從開始著重于兩個(gè)公司的文化“融合”到現(xiàn)在講的是“一個(gè)申萬(wàn)宏源”的“協(xié)同”精神。

《電鰻快報(bào)》