證券代碼：603996 證券簡(jiǎn)稱：ST 中新 公告編號(hào)：臨 2020-006 中新科技集團(tuán)股份有限公司 關(guān)于關(guān)聯(lián)方資金占用事項(xiàng)的進(jìn)展公告 本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

        一、關(guān)聯(lián)方間接占用資金的情況 1.關(guān)聯(lián)方資金占用情況 中新科技集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”或“中新科技”)于 2019 年4 月 30 日披露了《關(guān)于關(guān)聯(lián)方資金占用的情況說(shuō)明及整改措施的公告》，2018 年度公司關(guān)聯(lián)方中新產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中新產(chǎn)業(yè)集團(tuán)”)、中新國(guó)貿(mào)集團(tuán)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“中新國(guó)貿(mào)”)和浙江新世紀(jì)國(guó)際物流有限公司(以下簡(jiǎn)稱“浙江新世紀(jì)”)累計(jì)間接占用資金余額為 53,276.50 萬(wàn)元，其中本金 52,189.50 萬(wàn)元、資金占用費(fèi)(暫定利息)為 1,087.01 萬(wàn)元;2019 年 1 月 1 日 至 2019 年 4 月 26 日期間，公司關(guān)聯(lián)方中新產(chǎn)業(yè)集團(tuán)和中新國(guó)貿(mào)累計(jì)新增間接占 用資金余額本金為 13,886.70 萬(wàn)元，中新產(chǎn)業(yè)集團(tuán)和中新國(guó)貿(mào)承諾占用利息按年化 5.0025%計(jì)算。

        2.關(guān)聯(lián)方還款承諾情況 2019 年 4 月 26 日，公司關(guān)聯(lián)方中新產(chǎn)業(yè)集團(tuán)、中新國(guó)貿(mào)、浙江新世紀(jì)在《關(guān) 于關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)的情況說(shuō)明》中承諾將通過(guò)一切合法途徑籌集資金，在 1 個(gè)月內(nèi)將以上間接占用的資金還款給中新科技。控股股東中新產(chǎn)業(yè)集團(tuán)和實(shí)際控制人陳德松、江珍慧一并承諾，如以上款項(xiàng)未如期退還至中新科技，中新產(chǎn)業(yè)集團(tuán)、陳德松、江珍慧將以股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式彌補(bǔ)關(guān)聯(lián)方間接占用的資金，切實(shí)維護(hù)全體投資人的權(quán)益。 2019 年 4 月 26 日，公司關(guān)聯(lián)方中新產(chǎn)業(yè)集團(tuán)、中新國(guó)貿(mào)在《關(guān)于 2019 年 1 月至 4 月 26 日關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)的情況說(shuō)明》中承諾在 1 個(gè)月內(nèi)將 2019 年新增間 接占用的本金和利息還款給中新科技，利息按年化 5.0025%計(jì)算。控股股東中新產(chǎn)業(yè)集團(tuán)和共同實(shí)際控制人陳德松、江珍慧一并承諾，如以上款項(xiàng)未如期退還至 中新科技，中新產(chǎn)業(yè)集團(tuán)、陳德松、江珍慧將以股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式彌補(bǔ)關(guān)聯(lián)方間接占用的資金，切實(shí)維護(hù)全體投資人的權(quán)益。 3.實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示情況 2019 年 5 月 29 日，因關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用公司資金且未在 1 個(gè)月的承諾期 限內(nèi)及時(shí)歸還占款，公司股票被上海證券交易所實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示。根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定，在被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少每月發(fā)布一次提示性公告，披露資金占用的解決進(jìn)展情況。

        二、關(guān)聯(lián)方間接占用資金的解決進(jìn)展情況 截至本公告日，公司尚未收到關(guān)聯(lián)方中新產(chǎn)業(yè)集團(tuán)、中新國(guó)貿(mào)、浙江新世紀(jì)間接占用的資金及利息。控股股東中新產(chǎn)業(yè)集團(tuán)及實(shí)際控制人陳德松、江珍慧正在積極履行股權(quán)轉(zhuǎn)讓承諾。 2019 年 7 月 30 日，控股股東中新產(chǎn)業(yè)集團(tuán)及實(shí)際控制人陳德松、江珍慧與 邳州經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)經(jīng)發(fā)建設(shè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“邳州經(jīng)發(fā)”)、江蘇融運(yùn)建設(shè)工程有限公司(以下簡(jiǎn)稱“江蘇融運(yùn)”)分別簽署了附有生效條件的《股份轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議》，中新產(chǎn)業(yè)集團(tuán)合計(jì)擬轉(zhuǎn)讓公司 155,402,497 股普通股，合計(jì)占公司總股本的 51.77%。根據(jù)《股份轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議》和《股份轉(zhuǎn)讓補(bǔ)充協(xié)議》的約定，江蘇融運(yùn)或其關(guān)聯(lián)企業(yè)在支付股份轉(zhuǎn)讓價(jià)款時(shí)，將相當(dāng)于中新產(chǎn)業(yè)集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)方間接占用的上市公司資金 66,076.20 萬(wàn)元及截至還款當(dāng)日的資金占用利息的款項(xiàng)直接支付至中新科技指定賬戶，用于替中新產(chǎn)業(yè)集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)方向中新科技?xì)w還相應(yīng)占用資金。

        2019 年 8 月 15 日，公司召開(kāi) 2019 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān) 于豁免控股股東及實(shí)際控制人股份減持承諾和自愿鎖定承諾的議案》，同意豁免中新產(chǎn)業(yè)集團(tuán)、陳德松、江珍慧在公司首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)做出的有關(guān)減持承諾和自愿鎖定承諾，該承諾豁免僅限于與本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)。 2019 年 9 月 5 日，經(jīng)中新產(chǎn)業(yè)集團(tuán)、陳德松、江珍慧與邳州經(jīng)發(fā)協(xié)商一致， 對(duì)《股份轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議》進(jìn)行補(bǔ)充和修改并簽署《股份轉(zhuǎn)讓補(bǔ)充協(xié)議》，中新產(chǎn)業(yè)集團(tuán)以 10.327 元/股的價(jià)格將其持有的 85,360,808 股(占中新科技總股本的28.4394%)中新科技股份轉(zhuǎn)讓予邳州經(jīng)發(fā)，標(biāo)的股份交易價(jià)款總額為881,536,667元。同日，經(jīng)中新產(chǎn)業(yè)集團(tuán)、陳德松、江珍慧與江蘇融運(yùn)協(xié)商一致，對(duì)《股份轉(zhuǎn) 元/股的價(jià)格將其持有的 70,041,689 股(占中新科技總股本的 23.3356%)中新科技股份轉(zhuǎn)讓予江蘇融運(yùn)或其關(guān)聯(lián)企業(yè)(即指江蘇融運(yùn)、江蘇融運(yùn)的關(guān)聯(lián)企業(yè)或其出資設(shè)立的合伙企業(yè))，標(biāo)的股份交易價(jià)款總額為 723,333,333 元。 2019 年 9 月 26 日，經(jīng)中新產(chǎn)業(yè)集團(tuán)、陳德松、江珍慧與邳州經(jīng)發(fā)協(xié)商一致， 對(duì)《股份轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議》及《股份轉(zhuǎn)讓補(bǔ)充協(xié)議》進(jìn)行補(bǔ)充和修改并簽署《股份轉(zhuǎn)讓補(bǔ)充協(xié)議二》。《股份轉(zhuǎn)讓補(bǔ)充協(xié)議二》主要內(nèi)容如下：1.中新產(chǎn)業(yè)集團(tuán)確認(rèn)，《股份轉(zhuǎn)讓補(bǔ)充協(xié)議二》簽署日前 6 個(gè)月內(nèi)，中新產(chǎn)業(yè)集團(tuán)不存在增持或減持中新科技股份的情形;2.協(xié)議各方確認(rèn)，邳州經(jīng)發(fā)本次收購(gòu)中新產(chǎn)業(yè)集團(tuán)所持中新科技 85,360,808 股股份(占中新科技總股本的比例為 28.4394%)的交易價(jià)款總額為 881,536,667 元，折合每股單價(jià)為 10.327 元人民幣，不低于《股份轉(zhuǎn)讓補(bǔ)充協(xié)議二》簽署日中新科技股份收盤(pán)價(jià)的90%;3.本補(bǔ)充協(xié)議二經(jīng)中新產(chǎn)業(yè)集團(tuán)、邳州經(jīng)發(fā)法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章且陳德松、江珍慧簽字后成立，自《股份轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議》生效之時(shí)起生效。 2019 年 9 月 26 日，經(jīng)中新產(chǎn)業(yè)集團(tuán)、陳德松、江珍慧與江蘇融運(yùn)協(xié)商一致， 對(duì)《股份轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議》及《股份轉(zhuǎn)讓補(bǔ)充協(xié)議》進(jìn)行補(bǔ)充和修改并簽署《股份轉(zhuǎn)讓補(bǔ)充協(xié)議二》。《股份轉(zhuǎn)讓補(bǔ)充協(xié)議二》主要內(nèi)容如下：1.中新產(chǎn)業(yè)集團(tuán)確認(rèn)，《股份轉(zhuǎn)讓補(bǔ)充協(xié)議二》簽署日前 6 個(gè)月內(nèi)，中新產(chǎn)業(yè)集團(tuán)不存在增持或減持中新科技股份的情形;2.協(xié)議各方確認(rèn)，江蘇融運(yùn)本次收購(gòu)中新產(chǎn)業(yè)集團(tuán)所持中新科技 70,041,689 股股份(占中新科技總股本的比例為 23.3356%)的交易價(jià)款總額為 723,333,333 元，折合每股單價(jià)為 10.327 元，不低于《股份轉(zhuǎn)讓補(bǔ)充協(xié)議二》簽署日中新科技股份收盤(pán)價(jià)的 90%;3.本補(bǔ)充協(xié)議二經(jīng)中新產(chǎn)業(yè)集團(tuán)、江蘇融運(yùn)法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章且陳德松、江珍慧簽字后成立，自《股份轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議》及《股份轉(zhuǎn)讓補(bǔ)充協(xié)議》生效之時(shí)起生效。

        三、重要風(fēng)險(xiǎn)提示 1.公司關(guān)聯(lián)方目前尚未解決間接占用資金事項(xiàng)，公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到影響，開(kāi)工率低。 2.本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓存在有權(quán)的國(guó)資主管部門(mén)審批、證券監(jiān)管部門(mén)合規(guī)確認(rèn)以及完成過(guò)戶等先決條件，股權(quán)轉(zhuǎn)讓款收款尚不確定，資金歸還尚不確定，能否收到存在重大不確定性。 3.控股股東中新產(chǎn)業(yè)集團(tuán)持有的中新科技股份已全部被質(zhì)押、司法凍結(jié)及多 輪輪候凍結(jié)，本次交易尚需標(biāo)的股份質(zhì)押權(quán)人及相關(guān)債權(quán)人、司法凍結(jié)及輪候凍結(jié)申請(qǐng)人同意并配合解除標(biāo)的股份質(zhì)押、凍結(jié)。目前中新產(chǎn)業(yè)集團(tuán)、邳州經(jīng)發(fā)、江蘇融運(yùn)正在與上述各方商談以形成具體安排，后續(xù)能否實(shí)施轉(zhuǎn)讓存在重大不確定性。 4.公司存在中新產(chǎn)業(yè)集團(tuán)等關(guān)聯(lián)方占用資金的情況，關(guān)聯(lián)方占用資金本金余額為 66,076.20 萬(wàn)元，關(guān)聯(lián)方承諾占用利息按年化 5.0025%計(jì)算。截至目前，公司尚未收到上述占用資金及利息。鑒于上述違規(guī)資金占用事項(xiàng)，上市公司、中新產(chǎn)業(yè)集團(tuán)、陳德松、江珍慧可能存在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或被證券交易所實(shí)施紀(jì)律處分的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，如果中新產(chǎn)業(yè)集團(tuán)、陳德松、江珍慧因上市公司或其自身因涉嫌證券期貨違法犯罪，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹槠陂g，以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿 6 個(gè)月不能減持股份;如果中新產(chǎn)業(yè)集團(tuán)、陳德松、江珍慧因違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，被公開(kāi)譴責(zé)未滿 3 個(gè)月不能減持股份。且根據(jù)《股份轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議》有關(guān)約定，如因交割日之前發(fā)生的事實(shí)導(dǎo)致中新科技被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查，本次交易的受讓方有權(quán)書(shū)面通知中新產(chǎn)業(yè)集團(tuán)解除本協(xié)議;如本次交易因參與各方或其關(guān)聯(lián)方內(nèi)幕交易或任何其他違法違規(guī)行為而被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查、行政處罰或采取其他監(jiān)管措施，導(dǎo)致本次交易無(wú)法繼續(xù)完成，各方均有權(quán)解除協(xié)議。 因此，若上述主體被立案調(diào)查或?qū)嵤┕_(kāi)譴責(zé)，相關(guān)方將嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)則，在規(guī)定期間內(nèi)不減持股份。鑒于此，本次交易可能出現(xiàn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓延期、甚至終止的可能，面臨重大不確定性。 5.江蘇融運(yùn)子公司江蘇融晟股權(quán)投資有限公司擬與江蘇徐州老工業(yè)基地產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金、江蘇盛世國(guó)金投資管理有限公司共同設(shè)立邳州疌盛經(jīng)開(kāi)并購(gòu)?fù)顿Y基金合伙企業(yè)(有限合伙)(預(yù)核名稱，以最終工商主管部門(mén)核準(zhǔn)為準(zhǔn))參與本次交易，以上三方均已完成內(nèi)部決策程序同意設(shè)立合伙企業(yè)參與本次交易，該合伙企業(yè)目前尚未設(shè)立完成。敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。 6.控股股東、實(shí)際控制人在協(xié)議轉(zhuǎn)讓控制權(quán)之前，應(yīng)采取措施消除存在占用上市公司資金等損害上市公司和其他股東合法權(quán)益的情形;若存在未清償對(duì)上市公司負(fù)債、或者未解除上市公司為其負(fù)債所提供擔(dān)保的情形以及欺詐發(fā)行、重大信息披露違法等情形的，中新產(chǎn)業(yè)集團(tuán)及陳德松、江珍慧承諾承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。 7.鑒于上述情況，上述事項(xiàng)均存在可能導(dǎo)致本次交易各方無(wú)法繼續(xù)推進(jìn)交易、 股份無(wú)法按期及時(shí)過(guò)戶完成交割的風(fēng)險(xiǎn)，均存在重大不確定性。敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。 8.若交易各方未按照協(xié)議嚴(yán)格履行各自的義務(wù)，本次交易是否能夠最終完成尚存在重大不確定性，敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。 公司將持續(xù)關(guān)注上述事項(xiàng)的進(jìn)展情況，并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

        特此公告。 中新科技集團(tuán)股份有限公司董事會(huì) 二〇二〇年二月三日

《電鰻快報(bào)》