違規(guī)減持，致歉，再違規(guī)減持，再致歉……自去年11月以來，江豐電子(300666)已披露了三份股東違規(guī)減持及致歉的公告，且涉及金額一次比一次多，從91萬元到138萬元再到1385萬元。大眾證券報記者梳理發(fā)現(xiàn)，違規(guī)的兩公司股東均系江豐電子董事張輝陽實際控制的企業(yè)。值得一提的是，深交所曾在去年11月向違規(guī)減持股東下發(fā)監(jiān)管函，不過并未能阻止上述股東繼續(xù)踩踏違規(guī)減持的“紅線”。

        三次違規(guī)三度致歉

        最近一次公告是在今年2月14日，根據(jù)《關于股東因誤操作違規(guī)減持公司股票及致歉的公告》，江豐電子持股5%以上股東上海智鼎博能投資合伙企業(yè)(有限合伙)(下稱“智鼎博能”)2月12日二級市場減持江豐電子26.60萬股，占總股本0.12%，以成交均價52.09元/股計算，減持總金額為1385.91萬元。上述交易違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》中第八條“上市公司大股東、董監(jiān)高計劃通過證券交易所集中競價交易減持股份，應當在首次賣出的15個交易日前向證券交易所報告并預先披露減持計劃，由證券交易所予以備案”的規(guī)定，構成違規(guī)減持。

        “操作失誤”，對于違規(guī)的原因，智鼎博能在公告中這樣表示。此前，江豐電子的股東還因“計算錯誤”、“電腦操作失誤”減持違規(guī)。

        2019年11月4日，江豐電子首次披露股東違規(guī)減持及致歉公告，公告顯示，11月1日，江豐電子股東上海智興博輝投資合伙企業(yè)(有限合伙)(下稱“智興博輝”)的工作人員因電腦操作失誤通過集中競價方式減持江豐電子2.3萬股，占總股本0.01%，成交均價為39.77元/股，減持總金額91.47萬元。

        資料顯示，智興博輝與智鼎博能均系江豐電子董事張輝陽實際控制的企業(yè)，智興博輝上述交易同樣違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》中第八條，構成違規(guī)減持。在致歉公告中，智興博輝承諾將加強對證券賬戶的管理，謹慎操作，堅決杜絕此類情況再次發(fā)生，并致歉。根據(jù)公告，智鼎博能的減持股份計劃尚未實施完畢，智鼎博能承諾因智興博輝誤操作減持的2.3萬股江豐電子股票將在智鼎博能的實際減持額度中相應減少。

        然而，一周后，江豐電子再發(fā)股東智鼎博能違規(guī)減持及致歉公告，這一次的違規(guī)原因是“工作人員在減持時計算錯誤”。智鼎博能和智興博輝連續(xù)90天內(nèi)合計減持超過江豐電子總股份的1%，違規(guī)減持數(shù)量為3.48萬股，相應的成交金額138.47萬元。

        “已深刻認識到本次事件影響的嚴重性，并責令相關人員重新鞏固學習相關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，提高守法合規(guī)意識……堅決杜絕違規(guī)事項的再次發(fā)生，并就本次違規(guī)減持向廣大投資者致以誠摯的歉意。”智鼎博能在致歉中表示。不過，今年2月，智鼎博能又一次未提前15個交易日預披露即減持，違反了相關規(guī)定。

        去年違規(guī)減持曾收監(jiān)管函

        對于違規(guī)減持，除了股東多次致歉，還引起了監(jiān)管層的關注。去年11月14日，深交所曾向違規(guī)減持股東下發(fā)監(jiān)管函。

        監(jiān)管函的對象為智鼎博能，2019年11月12日，江豐電子披露《關于股東智鼎博能違規(guī)減持公司股票及致歉的公告》，智鼎博能和智興博輝于2019年9月3日至11月6日期間二級市場合計減持江豐電子222.24萬股，占總股本的1.02%。在上述減持過程中，智鼎博能和智興博輝合計減持數(shù)量于11月6日達到江豐電子總股本的1%后，智鼎博能于當日繼續(xù)減持江豐電子股份3.48萬股，涉及金額138.47萬元。

        深交所認為，智鼎博能上述行為違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條及《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》第四條、第八條的規(guī)定。要求其充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

        “張輝陽(實際控制的企業(yè))三次違規(guī)減持，不是道歉就可以了吧，給個說法，法律何在?”名為“dddfss”的投資者在互動平臺中表示不滿，截至發(fā)稿，尚未見到江豐電子的回復。

        17日，記者就上市公司股東違規(guī)減持問題采訪上海明倫律師事務所王智斌，其表示：“現(xiàn)行《證券法》204條明確規(guī)定：‘違反法律規(guī)定，在限制轉讓期限內(nèi)買賣證券的，責令改正，給予警告，并處以買賣證券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。’即將實施的新《證券法》也有基本相同的規(guī)定。實踐中，監(jiān)管部門對于金額較小的違規(guī)減持，往往并不會罰款。如果違規(guī)減持的后果僅僅是致歉，那么再次發(fā)生違規(guī)減持就不可避免。”

《電鰻快報》