中國平安保險(集團(tuán))股份有限公司 募集資金存放與實際使用情況專項報告 一、募集資金基本情況 根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)中國平安保險(集團(tuán))股份有限公司增發(fā)境外上市外資股的批復(fù)》(證監(jiān)許可〔2014〕1163號)，中國平安保險(集團(tuán))股份有限公司(以下簡稱“本公司”)于2014年12月8日成功按配售價62.00港元向不少于六名但不超過十名承配人配發(fā)及發(fā)行合共594,056,000.00股新H股(以下簡稱“H股定向增發(fā)”)，配售所得款項總額為36,831,472,000.00港幣。普華永道中天會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)已對本次發(fā)行的募集資金到位情況進(jìn)行了審驗，并于2014年12月24日出具了普華永道中天驗字2014第798號《中國平安保險(集團(tuán))股份有限公司定向增發(fā)境外上市的外資股(H股)募集資金到位情況和A股可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股情況的驗資報告》。經(jīng)審驗，截至2014年12月8日止，本公司監(jiān)管賬戶實際收到匯入資金為 港 幣 36,518,404,488.00 元 ， 包 括 本 次 H 股 定 向 增 發(fā) 募 集 資 金 總 額 港 幣 36,831,472,000.00元，扣除配售代理傭金費(fèi)共計港幣313,067,512.00元后，本次H股定向增發(fā)收到配售代理凈募集資金港幣36,518,404,488.00元。再扣除其他各項發(fā)行費(fèi)用折合港幣約37,720,083.09元后，本次H股定向增發(fā)募集資金凈額折合港幣約36,480,684,404.91元。

二、募集資金管理情況 (一)《募集資金管理辦法》的制定情況 本公司為規(guī)范募集資金的管理和使用，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《中國平安保險(集團(tuán))股份有限公司章程》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合本公司的實際情況，制定了《中國平安保險(集團(tuán))股份有限公司募集資金存儲及使用管理辦法》。該辦法主要對本公司募集資金的范圍、募集資金專戶制度、與保薦機(jī)構(gòu)簽訂募集資金專戶存儲監(jiān)管協(xié)議、募集資金使用管理與監(jiān)督、募集資金投資項目發(fā)生變更等方面做出了詳細(xì)的規(guī)定。 (二)H股定向增發(fā)募集資金在銀行賬戶的存儲和監(jiān)管情況 本公司為 H 股定向增發(fā)募集資金在三家銀行開設(shè)了專項賬戶, 由于資金回流，于 2015 年新增兩家銀行的專項賬戶，于 2019 年新增一家銀行的專項賬戶。截至 2019 年 12 月 31 日，尚未使用的募集資金存放專項賬戶的開戶行和銀行帳戶余額 信息如下，該余額與尚未投入使用金額港幣約 3,981,742,342.12 元之間的差異主要為募集資金產(chǎn)生的利息收入、匯兌損益以及銀行結(jié)算費(fèi)用等。 單位：元 募集資金專戶開戶行 幣種 帳戶余額 中國銀行(香港)有限公司 折合港幣 1,811,297,499.47 香港上海匯豐銀行有限公司 折合港幣 6,494.13 交通銀行股份有限公司香港分行 折合港幣 601,601.52 平安銀行股份有限公司深圳分行 折合港幣 81,543,510.50 平安銀行股份有限公司香港分行 折合港幣 2,186,559,592.22 中國銀行股份有限公司深圳東門支行 折合港幣 2,060,872.02 合計 4,082,069,569.86 注：上表所用匯率為國家外匯管理局2019年12月31日公布的匯率中間價。 本公司嚴(yán)格執(zhí)行《中國平安保險(集團(tuán))股份有限公司募集資金存儲及使用管理辦法》，規(guī)范募集資金的管理，未發(fā)生違反相關(guān)規(guī)定及協(xié)議的情況。

三、本年度募集資金的實際使用情況 本公司嚴(yán)格按照《中國平安保險(集團(tuán))股份有限公司募集資金存儲及使用管理辦法》存放和使用 H 股定向增發(fā)募集資金，并依據(jù)本公司董事會決議通過的募集資金用途用于發(fā)展本公司主營業(yè)務(wù)、補(bǔ)充本公司資本金及營運(yùn)資金。截至 2019 年 12 月 31 日 ， H 股 定 向 增 發(fā) 所 募 集 資 金 中 ， 累 計 投 入 使 用 折 合 港 幣 約 32,498,942,062.79 元，尚有折合港幣約 3,981,742,342.12 元未投入使用。尚未投 入 使 用 的 募 集 資 金 余 額 與 尚 存 放于募 集資金專用賬戶余 額 (折合港幣 約 4,082,069,569.86 元)之間的差異，主要為募集資金產(chǎn)生的利息收入、匯兌損益以及銀行結(jié)算費(fèi)用等。 本公司 H 股定向增發(fā)募集資金的實際使用情況詳見附件 1《募集資金使用情況 對照表》。 四、變更募投項目的資金使用情況 本公司不存在變更募投項目或募投項目發(fā)生對外轉(zhuǎn)讓或置換的情況。 五、募集資金使用及披露中存在的問題 本公司已披露的關(guān)于募集資金使用相關(guān)信息及時、真實、準(zhǔn)確、完整，募集資金的使用和管理不存在違規(guī)情況。 中國平安保險(集團(tuán))股份有限公司董事會 2020 年 2 月 20 日 附表 1：募集資金使用情況對照表 截至 2019 年 12 月 31 日，本公司 H 股定向增發(fā)募集資金的實際使用情況如下： 金額單位：港幣 元 募集資金總額 36,480,684,404.91 本年度投入募集資金總額 0 變更用途的募集資金總額 -- 已累計投入募集資金總額 變更用途的募集資金總額比例 32,498,942,062.79 -- 截 至 期 末 項 目 累 計 投 入截至期達(dá) 已 變 更 末投入 到 項目可 承諾投項 目 ，募 集 資金調(diào) 整后投截至期末承本 年 度 投 入截至期末金 額 與 承進(jìn) 度預(yù) 定本年度實現(xiàn)是否達(dá)到預(yù)行性是 資項目 含 部 分承 諾 投資資總額 諾投入金額金額 累計投入諾 投 入 金 可 使的效益 計效益 否發(fā)生 額(%)(4) 變更 總額 (1) 金額(2) 額 的 差 = 用 狀 重大變 (如有) (3) = (2)-(2)/(1) 態(tài) 日 化 (1) 期 部分募集資 金已依據(jù)募 集用途投入 - 使用，推動 無 36,480,68 36,480,68 36,480,684 32,498,94 3,981,742, 89.09 -- 了本公司業(yè) -- 否 4,404.91 4,404.91 ,404.91 -- 2,062.79 342.12 % 務(wù)的持續(xù)穩(wěn) 定發(fā)展，其 實現(xiàn)的效益 無法單獨(dú)核 算。 - 合計 -- 36,480,68 36,480,68 36,480,684 -- 32,498,94 3,981,742, 89.09 -- -- -- -- 4,404.91 4,404.91 ,404.91 2,062.79 342.12 % 未達(dá)到計劃進(jìn)度原因(分具體募投項目) 截至期末尚有 3,981,742,342.12 元募集資金未投入使用，原因為尚未立即全部 用于發(fā)展主營業(yè)務(wù)，補(bǔ)充資本金及營運(yùn)資金。 項目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 -- 募集資金投資項目先期投入及置換情況 本年度不存在募集資金投資項目先期投入及置換的情況。

用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金情況 本年度不存在以閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金的情況。 對閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況 閑置募集資金僅投資于定期及活期存款 用超募資金永久補(bǔ)充流動資金或歸還銀行貸款情況 本年度不存在超募資金永久補(bǔ)充流動資金或歸還銀行貸款情況 募集資金結(jié)余的金額及形成原因 本年度尚有 3,981,742,342.12 元募集資金未投入使用，原因為尚未立即全部用 于發(fā)展主營業(yè)務(wù)，補(bǔ)充資本金及營運(yùn)資金。 募集資金其他使用情況 --

《電鰻快報》