北京市天元律師事務(wù)所 關(guān)于上海韋爾半導(dǎo)體股份有限公司 2019 年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留股票期權(quán)授予的 法律意見 北京市天元律師事務(wù)所 北京市西城區(qū)豐盛胡同 28 號 太平洋保險大廈 10 層 郵編：100032 關(guān)于上海韋爾半導(dǎo)體股份有限公司 2019 年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留股票期權(quán)授予的 法律意見 京天股字(2019)第 495-3 號 致：上海韋爾半導(dǎo)體股份有限公司 北京市天元律師事務(wù)所(以下簡稱“本所”)接受上海韋爾半導(dǎo)體股份有限公司(以下簡稱“韋爾股份”或“公司”)的委托，擔(dān)任公司 2019 年股票期權(quán)激勵計劃(以下簡稱“本次股權(quán)激勵計劃”)預(yù)留股票期權(quán)授予的專項(xiàng)法律顧問，為公司本次授予預(yù)留股票期權(quán)有關(guān)事宜出具本法律意見。

為出具本法律意見，本所律師審閱了公司擬定的《上海韋爾半導(dǎo)體股份有限公司 2019 年股票期權(quán)激勵計劃(草案)》(以下簡稱“《激勵計劃》”)、《上海韋爾半導(dǎo)體股份有限公司第五屆董事會第十二次會議決議公告》、《上海韋爾半導(dǎo)體股份有限公司第五屆監(jiān)事會第十次會議決議公告》以及本所律師認(rèn)為需要審查的其他文件，對相關(guān)的事實(shí)和資料進(jìn)行了核查和驗(yàn)證。本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)、《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》(以下簡稱“《管理辦法》”)、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》、《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則(試行)》等規(guī)定及本法律意見出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實(shí)信用原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。 本法律意見僅供公司本次授予預(yù)留股票期權(quán)之目的使用，不得用作任何其他目的。本所律師同意將本法律意見作為公司本次授予預(yù)留股票期權(quán)所必備的 法律文件，隨其他材料一同公告，并依法對所出具的法律意見承擔(dān)責(zé)任。

基于上述，本所及經(jīng)辦律師依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具法律意見如下： 一、本次授予預(yù)留股票期權(quán)的批準(zhǔn)與授權(quán) 1、2019 年 9 月 19 日，公司召開 2019 年第一次臨時股東大會，審議通過 了《關(guān)于<2019 年股票期權(quán)激勵計劃(草案)>及其摘要的議案》、《關(guān)于制定<2019 年股票期權(quán)激勵計劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)公司董事會辦理股權(quán)激勵計劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》等議案。 2、根據(jù)公司 2019 年第一次臨時股東大會對董事會的授權(quán)，2020 年 3 月 4 日，公司召開第五屆董事會第十二次會議，審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予 2019 年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留股票期權(quán)的議案》，同意以 2020 年 3 月 4 日為 授予日，向 157 名激勵對象授予 2,357,732 份預(yù)留的股票期權(quán)。獨(dú)立董事對上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。 3、2020 年 3 月 4 日，公司召開第五屆監(jiān)事會第十次會議，審議通過了《關(guān) 于向激勵對象授予 2019 年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留股票期權(quán)的議案》、《關(guān)于核實(shí)<2019 年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留授予激勵對象名單>的議案》，對本次授予預(yù) 留股票期權(quán)的激勵對象名單予以核實(shí)，同意以 2020 年 3 月 4 日為授予日，向 157 名激勵對象授予 2,357,732 份預(yù)留的股票期權(quán)。 綜上，本所律師認(rèn)為，公司董事會本次向激勵對象授予預(yù)留股票期權(quán)已取得必要的批準(zhǔn)與授權(quán)，上述已履行的程序符合《管理辦法》及《激勵計劃》的規(guī)定，合法、有效。

二、本次向激勵對象授予預(yù)留股票期權(quán)的授予日 公司第五屆董事會第十二次會議審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予 2019 年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留股票期權(quán)的議案》，確定本次向激勵對象授予預(yù)留股 票期權(quán)的授予日為 2020 年 3 月 4 日。 經(jīng)本所律師核查，本次向激勵對象授予預(yù)留股票期權(quán)的授予日為交易日，在股東大會審議通過《激勵計劃》12 個月之內(nèi)，且非為下列區(qū)間日： 1、定期報告公布前 30 日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報告公告日期的，自原 預(yù)約公告日前 30 日起算，至公告前 1 日; 2、公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前 10 日內(nèi); 3、自可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后 2 個交易日內(nèi); 4、中國證監(jiān)會及上海證券交易所規(guī)定的其它期間。 本所律師認(rèn)為，公司本次向激勵對象授予預(yù)留股票期權(quán)的授予日符合《管理辦法》及《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，合法、合規(guī)。

三、本次授予預(yù)留股票期權(quán)的激勵對象、授予數(shù)量及價格 1、激勵對象 根據(jù)公司第五屆董事會第十二次會議決議及本次預(yù)留股票期權(quán)激勵對象名單，本次授予預(yù)留股票期權(quán)的激勵對象共計 157 名。經(jīng)查驗(yàn)，本次授予預(yù)留股票期權(quán)的激勵對象均為公司的核心技術(shù)(業(yè)務(wù))人員，不存在《管理辦法》及《激勵計劃》規(guī)定的不能作為本次股權(quán)激勵計劃激勵對象的情形。 2、授予數(shù)量及價格 本次預(yù)留股票期權(quán)的授予數(shù)量為 2,357,732 股，授予價格為 164.65 元/股， 不低于公司第五屆董事會第十二次會議決議公告日前1個交易日公司股票交易均價或董事會決議公告前 120 個交易日股票交易均價中的較高者。 本所律師認(rèn)為，本次授予預(yù)留股票期權(quán)的激勵對象、授予數(shù)量及價格均符合《管理辦法》、《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，合法、有效。

四、本次預(yù)留股票期權(quán)的授予條件 根據(jù)《激勵計劃》，激勵對象獲授預(yù)留股票期權(quán)需同時滿足以下條件： (一)公司未發(fā)生如下任一情形： 1、最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法 表示意見的審計報告; 2、最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告; 3、上市后最近 36 個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行 利潤分配的情形; 4、法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵的; 5、中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。 (二)激勵對象未發(fā)生如下任一情形： 1、最近 12 個月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選; 2、最近 12 個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選; 3、最近 12 個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)行政處 罰或者采取市場禁入措施; 4、具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形的; 5、法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的; 6、中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。 經(jīng)本所律師核查，截至 2020 年 3 月 4 日，公司和激勵對象均未發(fā)生上述 情形，公司本次向激勵對象授予預(yù)留股票期權(quán)符合《管理辦法》和《激勵計劃》規(guī)定的授予條件，合法、有效。

綜上，本所律師認(rèn)為，公司董事會本次授予預(yù)留股票期權(quán)已取得必要的批準(zhǔn)與授權(quán)，已履行的程序符合《管理辦法》及《激勵計劃》的規(guī)定，合法、有效;公司本次向激勵對象授予預(yù)留股票期權(quán)的授予日符合《管理辦法》及《激勵計劃》的規(guī)定，合法、合規(guī);本次授予預(yù)留股票期權(quán)的激勵對象、授予數(shù)量及價格符合《管理辦法》及《激勵計劃》的規(guī)定，合法、有效;公司本次向激勵對象授予預(yù)留股票期權(quán)符合《管理辦法》及《激勵計劃》規(guī)定的授予條件，合法、有效。 (本頁以下無正文) 2020 3 4

《電鰻快報》