證券代碼：603113 證券簡(jiǎn)稱：金能科技 公告編號(hào)：2020-026 債券代碼：113545 債券簡(jiǎn)稱：金能轉(zhuǎn)債 金能科技股份有限公司 關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的進(jìn)展公告 本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示： 本次購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品情況 金能科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)之全資孫公司青島金能新材料有限公司(以下簡(jiǎn)稱“青島金能新材料”)使用暫時(shí)閑置可轉(zhuǎn)債募集資金于 2020年 3 月 4 日向中國(guó)工商銀行股份有限公司齊河支行(以下簡(jiǎn)稱“工商銀行”)購(gòu)買了人民幣 10,000 萬(wàn)元銀行理財(cái)產(chǎn)品。 履行的審議程序 公司于 2019 年 11 月 6 日分別召開(kāi)了第三屆董事會(huì)第十九次會(huì)議、第三屆監(jiān) 事會(huì)第二十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司及青島金能新材料(為公司全資子公司青島西海岸金能投資有限公司之全資子公司)在不影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，使用不超過(guò) 12 億元人民幣的閑置可轉(zhuǎn)債募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，購(gòu)買低風(fēng)險(xiǎn)、期限不超過(guò)一年的理財(cái)產(chǎn)品(包括但不限于理財(cái)產(chǎn)品、收益憑證或結(jié)構(gòu)性存款等)。在上述額度范圍內(nèi)，資金可以滾動(dòng)使用，使用期限自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效。董事會(huì)授權(quán)公司管理層行使該項(xiàng)決策權(quán)及簽署相關(guān)合同、協(xié)議等文件。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)，保薦機(jī)構(gòu)也對(duì)本事項(xiàng)出具了明確的核查意見(jiàn)。具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司在上海證券交易所網(wǎng)站及指定媒體上披露的《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告》(編號(hào)：2019-089)。

一、本次現(xiàn)金管理概況 1、委托理財(cái)目的 為提高募集資金使用效率和收益，合理利用閑置募集資金，在保證不影響公司募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和正常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的前提下，公司及其全資孫公司擬利用 閑置的可轉(zhuǎn)債募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，增加公司收益，保障公司股東的利益。 2、資金來(lái)源 經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)金能科技股份有限公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn) 換公司債券的批復(fù)》(證監(jiān)許可【2019】930 號(hào))的核準(zhǔn)，公司于 2019 年 10 月 14 日公開(kāi)發(fā)行了 1,500 萬(wàn)張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值為人民幣 100 元，按面 值發(fā)行，募集資金總額為 1,500,000,000.00 元，扣除發(fā)行費(fèi)用(不含稅)13,687,735.86 元后，募集資金凈額為 1,486,312,264.14 元。上述資金于 2019年 10 月 18 日到位，已經(jīng)瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)驗(yàn)證并出具《驗(yàn)資報(bào)告》(瑞華驗(yàn)字【2019】37110011 號(hào))。本次募集資金投資項(xiàng)目及募集資金使用計(jì)劃如下： 單位：萬(wàn)元 序號(hào) 項(xiàng)目名稱 投資總額 以募集資金投入金額 90 萬(wàn)噸/年丙烷脫氫與 8×6 萬(wàn)噸/年 1 683,610.43 150,000.00 綠色炭黑循環(huán)利用項(xiàng)目 合計(jì) 683,610.43 150,000.00 3、本次現(xiàn)金管理基本情況 預(yù)計(jì)年 是否構(gòu) 受托方名 產(chǎn)品類 金額 產(chǎn)品 收益類 產(chǎn)品名稱 化收益 成關(guān)聯(lián) 稱 型 (萬(wàn)元) 期限 型 率 交易 工銀理財(cái)保本型 銀行理 保本浮 工商銀行 “隨心 E”(定向) 10,000 2.8% 34 天 否 財(cái)產(chǎn)品 動(dòng)收益 2017 年第 3 期 4、公司對(duì)委托理財(cái)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部控制 本次購(gòu)買的理財(cái)產(chǎn)品為金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的保本型理財(cái)產(chǎn)品，符合公司內(nèi)部資金管理及募集資金使用相關(guān)規(guī)定的要求，不存在變相改變募集資金用途的行為，且未超董事會(huì)審議通過(guò)的使用閑置可轉(zhuǎn)債募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的額度。

二、本次委托理財(cái)?shù)木唧w情況 工銀理財(cái)保本型“隨心 E”(定向)2017 年第 3 期 (1)理財(cái)產(chǎn)品代碼：SXEDXBBX (2)產(chǎn)品起息日：2020 年 3 月 5 日 (3)產(chǎn)品到期日：2020 年 4 月 7 日 (4)合同簽署日期：2020 年 3 月 4 日 (5)理財(cái)本金：人民幣 10,000 萬(wàn)元 (6)收益率：2.8% (7)支付方式：根據(jù)合同約定劃款 (8)是否要求履約擔(dān)保：否 (9)理財(cái)業(yè)務(wù)管理費(fèi)：托管費(fèi)率 0.02% (10)資金投向：擬投資 0%—80%的債券、存款等高流動(dòng)性資產(chǎn)，20%—100%的債權(quán)類資產(chǎn)，0%—80%的其他資產(chǎn)或資產(chǎn)組合。

三、風(fēng)險(xiǎn)控制措施 在購(gòu)買的保本型產(chǎn)品存續(xù)期間，公司將與金融機(jī)構(gòu)保持密切聯(lián)系，跟蹤理財(cái)資金的運(yùn)作情況，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)督，嚴(yán)格控制資金安全，并采取以下控制措施： 1、投資產(chǎn)品不得存在變相改變募集資金用途的行為，同時(shí)保證不影響募集資金項(xiàng)目正常進(jìn)行。 2、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。 3、公司將嚴(yán)格根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，在半年度報(bào)告和年度報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)現(xiàn)金管理的具體情況及相應(yīng)的損益情況。 4、公司財(cái)務(wù)部將及時(shí)分析和跟蹤產(chǎn)品投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，如評(píng)估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。

四、受托方的情況 本次購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的受托方：工商銀行為上海證券交易所上市公司(公司代碼：601398)，與公司、公司控股股東及其一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人之間不存在產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、債權(quán)債務(wù)、人員等關(guān)聯(lián)關(guān)系。 五、對(duì)公司的影響 公司最近一年又一期的財(cái)務(wù)指標(biāo)如下： 單位：元 財(cái)務(wù)指標(biāo) 2018 年度 2019 年三季度 資產(chǎn)總額 6,795,496,549.91 7,012,593,810.57 負(fù)債總額 1,929,492,274.74 1,554,741,309.26 資產(chǎn)凈額 4,866,004,275.17 5,457,852,501.31 經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流量?jī)纛~ 1,691,862,238.30 216,676,394.38 公司 2018 年度、2019 年三季度資產(chǎn)負(fù)債率分別為 28.39%、22.17%，不存在 負(fù)有大額負(fù)債的同時(shí)購(gòu)買大額理財(cái)產(chǎn)品的情形。 公司委托理財(cái)?shù)臅?huì)計(jì)處理日常通過(guò)“可供出售金融資產(chǎn)”會(huì)計(jì)科目核算。同時(shí)，鑒于理財(cái)產(chǎn)品的期限不超過(guò)一年，符合流動(dòng)資產(chǎn)的確認(rèn)條件，故在信息披露或財(cái)務(wù)報(bào)表中均在“其他流動(dòng)資產(chǎn)”項(xiàng)目中列示，贖回時(shí)產(chǎn)生的理財(cái)收益在“投資收益”項(xiàng)目中列示。 本次使用部分閑置可轉(zhuǎn)債募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，是在確保募集資金投資項(xiàng)目正常進(jìn)行和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的，不會(huì)影響公司募集資金投資項(xiàng)目的正常建設(shè)，亦不會(huì)影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常發(fā)展;同時(shí)能夠提高資金使用效率，獲得一定的投資收益，進(jìn)一步提升公司整體業(yè)績(jī)水平，為公司股東謀求更多的投資回報(bào)。對(duì)公司未來(lái)主營(yíng)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量不產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。

六、風(fēng)險(xiǎn)提示 本次使用部分暫時(shí)閑置可轉(zhuǎn)債募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的理財(cái)產(chǎn)品均屬于保本型投資品種，但其收益為浮動(dòng)收益，受市場(chǎng)利率、匯率、宏觀政策、市場(chǎng)流動(dòng)性等多種因素影響，存在保證本金但不能保證預(yù)期收益的風(fēng)險(xiǎn)。

七、截至本公告日，公司使用募集資金委托理財(cái)?shù)挠囝~情況 截至本公告日，公司及青島金能新材料使用暫時(shí)閑置可轉(zhuǎn)債募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的資金余額為人民幣 82,000 萬(wàn)元，未超過(guò)董事會(huì)授權(quán)使用閑置可轉(zhuǎn)債募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的額度，具體如下： 受托 金額 預(yù)期年化收 序號(hào) 產(chǎn)品名稱 起息日 到期日 方 (萬(wàn)元) 益率 1 農(nóng)業(yè) “匯利豐”2019 年第 27,000 2019-11-13 2020-5-22 3.30%-3.35% 銀行 6068期對(duì)公定制人民 幣結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品 “匯利豐”2020 年第 農(nóng)業(yè) 2 4157期對(duì)公定制人民 10,000 2020-1-17 2020-4-17 1.65%/3.75% 銀行 幣結(jié)構(gòu)性存款 工銀理財(cái)保本型“隨 工商 3 心 E”(定向)2017 年 20,000 2020-2-17 2020-3-16 2.80% 銀行 第 3 期 “匯利豐”2020 年第 農(nóng)業(yè) 4 4282期對(duì)公定制人民 10,000 2020-2-21 2020-5-22 1.65%/3.40% 銀行 幣結(jié)構(gòu)性存款 掛鉤匯率區(qū)間累計(jì)型 工商 法人人民幣結(jié)構(gòu)性存 5 5,000 2020-2-21 2020-3-24 1.05%/3.35% 銀行 款-專戶型 2020 年第 25 期 A 款 工銀理財(cái)保本型“隨 工商 6 心 E”(定向)2017 年 10,000 2020-3-5 2020-4-7 2.80% 銀行 第 3 期 合計(jì) 82,000 備注：具體到期日以實(shí)際到賬日為準(zhǔn)。

特此公告。 金能科技股份有限公司董事會(huì) 2020 年 3 月 5 日

《電鰻快報(bào)》