????????根據銀監會官網公布的消息，在剛剛過去的3月份，中國東方資產管理股份有限公司(下稱“東方資管”)下屬分公司因違反《中華人民共和國銀行業監督管理法》(下稱《監督管理法》)的有關規定，已先后兩次受到行政處罰。

????????另據中國裁判文書網3月10日發布的趙某寧受賄一審刑事判決書(下稱《判決書》)，東方資管旗下公司東方邦信置業有限公司(下稱邦信置業)投融資部原副總監趙某寧因犯受賄罪，被判處10年有期徒刑，并處罰金人民幣50萬元。

????????一個月內兩度受罰

????????3月3日，中國東方資產管理股份有限公司遼寧省分公司因非金收購項目嚴重違反審慎經營規則，對收購債權真實性盡職調查不充分，被大連銀保監局依據《監督管理法》第四十六條規定，處以50萬元罰款。

????????3月13日，中國東方資產管理股份有限公司山東省分公司因向項目資本金未達標的房地產企業融資，被青島銀保監局同樣依據《監督管理法》第四十六條的規定，處以25萬元的罰款。

????????同時，依據《監督管理法》第四十八條規定，相關負責人張某康被予以警告處分。

????????《監督管理法》第四十六條規定，銀行業金融機構有下列情形之一，由國務院銀行業監督管理機構責令改正，并處二十萬元以上五十萬元以下罰款;情節特別嚴重或者逾期不改正的，可以責令停業整頓或者吊銷其經營許可證;構成犯罪的，依法追究刑事責任：(一)未經任職資格審查任命董事、高級管理人員的;(二)拒絕或者阻礙非現場監管或者現場檢查的;(三)提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告等文件、資料的;(四)未按照規定進行信息披露的;(五)嚴重違反審慎經營規則的;(六)拒絕執行本法第三十七條規定的措施的。

????????《監督管理法》第四十八條規定，銀行業金融機構違反法律、行政法規以及國家有關銀行業監督管理規定的，銀行業監督管理機構除依照本法第四十四條至第四十七條規定處罰外，還可以區別不同情形，采取下列措施：(一)責令銀行業金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分; (二)銀行業金融機構的行為尚不構成犯罪的，對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予警告，處五萬元以上五十萬元以下罰款;(三)取消直接負責的董事、高級管理人員一定期限直至終身的任職資格，禁止直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員一定期限直至終身從事銀行業工作。

????????小角色牽出腐敗大案

????????《判決書》顯示，2019年4月，中央紀委國家監委在調查其他案件期間，掌握了中弘公司以“財務顧問費”為名向邦信置業投融資部副總監趙某寧行賄的問題線索，同年5月22日，審查組在邦信置業辦公地點將趙某寧控制后實施留置。

????????趙某寧被采取留置措施后交代了其伙同他人收受中弘公司1300余萬元好處費，其本人實得200多萬元的事實;還主動交代了其伙同天津中銀實業發展有限公司總經理助理張某向上海三盛宏業投資(集團)有限公司索要800萬元好處費，本人實得300萬元的事實。

????????根據《判決書》，中弘系旗下中弘卓業集團有限公司原融資總監周某的證言顯示，2017年，山東中弘置業有限公司以濟南中弘廣場項目房屋及土地使用權作抵押，向邦信置業融資14.82億元。

????????在此過程中，趙某寧稱要再簽訂1份財務顧問協議，總金額為融資規模的1%，并提出參與該項目融資的人都能分到。其將上述情況報告給部門領導許某，許某征得王某同意后，回復融資獲批后可以支付這筆費用。后其聯系金某，以上海濤富公司作為第三方公司負責簽約并收取“財務顧問費”。中弘控股先后向上海濤富公司支付了大約1200多萬元，其向許某提供的公司賬戶支付了約260萬元，并分多次取款285萬元給了趙某寧。

????????另據天津中銀實業發展有限公司總經理助理張某的證言：2017年，趙某寧說邦信置業公司準備向三盛宏業公司發放融資貸款，請其出面協調，讓三盛宏業公司給筆“好處費”。后其聯系三盛宏業公司資金部負責人王某，商定“好處費”為800萬元，項目放款后再支付。應趙某寧要求，其通過魯某將300萬元現金交給趙某寧。

????????法院認為，被告人趙某寧身為國家工作人員，利用職務上的便利，伙同他人索取、非法收受業務單位的財物，為業務單位謀取利益，其行為已構成受賄罪，且數額特別巨大，依法應予刑罰處罰。

????????東方資管旗下東方邦信創業投資有限公司(下稱東方創投)官網還顯示，就在趙某寧案宣判前后，東方創投還就東方資管系統近年來查處的部分違紀違法典型案例和存在“小金庫”等問題進行了警示宣講。

????????根據公開資料，截至2019年9月30日，東方資管作為東興證券(11.120, 0.22, 2.02%)第一大股東，持股52.74%。同時，東方資管還持有如意集團(6.940, 0.07, 1.02%)(7.24%)、杭齒前進(7.670, 0.13, 1.72%)(6%)、天原集團(5.250, 0.13, 2.54%)(5.93%)、江蘇銀行(6.020, 0.06, 1.01%)(2.59%)、南京證券(15.490, 0.46, 3.06%)(2.41%)等上市公司股份。

《電鰻快報》