證券代碼：603127 證券簡稱：昭衍新藥 公告編號：2020-036 北京昭衍新藥研究中心股份有限公司 關于購買理財產品的公告 本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 重要內容提示： 委托理財受托方：招商銀行股份有限公司 本次委托理財金額：4900 萬元(自有資金) 委托理財產品名稱：招商銀行點金公司理財之步步生金 8699 號理財計 劃 委托理財期限：期限不固定 履行的審議程序：公司于 2020 年 2 月 7 日召開 2020 年第一次臨時股東 大會會議，審議通過了《關于使用閑置自有資金購買理財產品的議案》。

一、本次委托理財概況 (一)委托理財目的 北京昭衍新藥研究中心股份有限公司(下稱“公司”)在保證不影響公司日常運營發展的前提下，以閑置自有資金購買招商銀行股份有限公司(下稱“招商銀行”)的理財產品,主要是為了提高閑置自有資金的使用效率，提高資金收益。 (二)資金來源 本次購買的理財產品資金來自于公司自有資金。 (三)委托理財產品的基本情況 受托方 產品 產品 金額 預計年化 預計收益金額 名稱 類型 名稱 (萬元) 收益率 (萬元) 招商銀行 點金公司 因期限不固 招商銀行 銀行理 理財之步 4900 2.0%-3.7% 定，暫時無法 財產品 步生金 預計 8699 號理 財計劃 產品 收益 結構化 參考年化 預計收益 是否構成 期限 類型 安排 收益率 (如有) 關聯交易 無固定期 浮動收 不適用 2.0%-3.7% 因期限不固定，暫時 否 限 益 無法預計 (四)公司對委托理財相關風險的內部控制 公司對于本次購買的相關理財產品，已充分認識并評估可能面臨的相關風 險，本次委托理財符合公司內部資金管理的要求。

二、本次委托理財的具體情況 (一)委托理財合同主要條款 產品名稱 招商銀行點金公司理財之步步生金 8699 號理財計劃 公司認購金額 人民幣 4900 萬元 產品期限 無固定期限 起息日 2020 年 4 月 30 日 產品類型 非保本浮動收益型 交易杠桿倍數 不適用 理財計劃存續期內，投資者可在理財計劃存續期內任一交易 流動性安排 日的受理時間內 (9：00-15：00)提出申購或贖回本理財 計劃。 相關費率 銷售手續費 0.3%，托管費率 0.04% 投資于銀行間和交易所市場信用級別較高、流動性較好的金 融資產和金融 工具，包括但不限于債券、資產支持證券、資 投資范圍 金拆借、逆回購、銀行存款、券商收益憑證 等資產，并可投 資信托計劃、資產管理計劃(含不良信貸資產受益權)等其 他金融資產。 支付方式 可通過招商銀行營業網點或招商銀行網上銀行辦理購買 擔保 不要求提供擔保 (二)委托理財的資金投向 本次投資主要是投向招商銀行理財資金池。 (三)風險控制分析 1. 公司購買的理財產品屬于較低風險型，期限靈活，且對相關風險進行了評估，認為風險可控。公司財務部后續也將負責對購買產品的安全性、期限和收益情況等進行分析，并加強監督。如后期發現可能存在影響公司資金安全的情況，公司將及時采取措施，控制投資風險。 2.公司獨立董事、監事會有權對公司購買的理財產品的情況進行監督與檢查。

三、委托理財受托方的情況 公司本次購買的理財產品來自于招商銀行，為已上市金融機構，與公司、控股股東及實際控制人不存在關聯關系。

四、對公司的影響 1.公司主要財務指標 單位：人民幣 元 序號 項目 2020 年 3 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 1 資產總額 1,600,633,789.58 1,417,837,791.63 2 負債總額 742,678,349.92 590,574,295.61 3 歸母凈資產 857,549,852.60 826,518,653.14 4 經營活動產生的 34,315,183.44 148,092,126.18 現金流量凈額 公司本次購買的理財產品合計金額為 4900 萬元，占公司最近一期期末貨幣資金的比例為 26.67%。上述理財產品屬于低風險型，無固定期限，短期不會影響公司日常運營發展的正常進行，因此不會對未來主營業務、財務狀況、經營成果和現金流量產生重大不利影響。 根據最新金融工具準則，公司本次購買的理財產品計入“交易性金融資產”。

五、 風險提示 場變動而蒙受重大損失，請各位投資者充分認識投資風險，謹慎投資。

六、決策程序的履行 公司于 2020 年 1 月 20 日召開第三屆董事會第十五次會議，審議通過了《關 于使用閑置自有資金購買理財產品的議案》，同意用于委托理財的閑置自有資金 的單日最高余額上限為人民幣 4 億元，擇機購買收益高、安全性高、流動性好、 風險較低的銀行理財產品、信托產品、國債逆回購及根據公司內部決策程序批準 的其他低風險理財對象和理財產品，并經公司 2020 年第一次臨時股東大會審議 通過，使用期限自股東大會審議通過之日起不超過 12 個月。在上述額度范圍及 授權期內，資金可由公司及子公司滾動使用。

七、截至本公告日，公司最近十二個月使用自有資金或募集資金 委托理財的情況 1.自有資金理財情況 金額：萬元 序號 理財產品 實際投入金額 實際收回本金 實際收益 尚未收回本金金 類型 額 1 銀行理財產品 46,100.00 33,200.00 642.03 12,900.00 2 券商理財產品 41,000.00 41,000.00 444.50 - 合計 87,100.00 74,200.00 1,086.53 12,900.00 最近 12 個月內單日最高投入金額 27,400.00 最近 12 個月內單日最高投入金額/最近一年凈資產(%) 33.15% 最近 12 個月委托理財累計收益/最近一年凈利潤(%) 6.09% 目前已使用的理財額度 12,900.00 尚未使用的理財額度 27,100.00 總理財額度 40,000.00 金額：萬元 序號 理財產品類型 實際投入金額 實際收回本金 實際收益 尚未收回本金 金額 1 銀行理財產品 39,000.00 34,000.00 101.05 5,000.00 2 券商理財產品 15,500.00 15,500.00 18.99 - 合計 54,500.00 49,500.00 120.04 5,000.00 最近 12 個月內單日最高投入金額 9,000.00 最近 12 個月內單日最高投入金額/最近一年凈資產(%) 10.89% 最近 12 個月委托理財累計收益/最近一年凈利潤(%) 0.67% 目前已使用的理財額度 5,000.00 尚未使用的理財額度 1,000.00 總理財額度 6,000.00 特此公告。

北京昭衍新藥研究中心股份有限公司董事會 2020 年 5 月 5 日

《電鰻快報》