證券代碼：688365 證券簡稱：光云科技 公告編號(hào)：2020-004 杭州光云科技股份有限公司 關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行投資理財(cái)?shù)墓?本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述 或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

杭州光云科技股份有限公司(以下簡稱“光云科技”或“公司”)于2020年5月11日召開第二屆董事會(huì)第八次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過了 《關(guān)于公司使用閑置募集資金進(jìn)行投資理財(cái)?shù)淖h案》，同意公司在不影響募集資 金項(xiàng)目的建設(shè)和使用安排、并有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，合理使用額度不超過人民 幣3.7億元的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行投資理財(cái)，購買安全性高、滿足保本要求、流動(dòng)性好的產(chǎn)品(包括但不限于協(xié)定性存款、結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、大額存單等 產(chǎn)品)。使用期限自公司股東大會(huì)審議通過之日起12個(gè)月之內(nèi)有效。在前述額度 及使用期限范圍內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動(dòng)使用。 公司董事會(huì)提請股東大會(huì)授權(quán)公司董事長全權(quán)在額度范圍內(nèi)行使投資決策權(quán) 并簽署相關(guān)法律文件，包括但不限于選擇合格的理財(cái)產(chǎn)品發(fā)行主體、明確理財(cái)金 額、選擇理財(cái)產(chǎn)品品種、簽署合同等，及具體實(shí)施相關(guān)事宜。獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì) 發(fā)表了明確的同意意見，保薦機(jī)構(gòu)中國國際金融股份有限公司對本事項(xiàng)出具了明 確的核查意見。

一、募集資金基本情況 根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)2020年4月1日作出的《關(guān)于同意杭州光云科技 股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》(證監(jiān)許可[2020]582號(hào))，同意公司向社會(huì)公開發(fā)行人民幣普通股40,100,000 股，每股發(fā)行價(jià)格為10.80元(人民幣，下同)，募集資金總額為人民幣43,308.00 萬元，扣除承銷及保薦費(fèi)用、發(fā)行登記費(fèi)以及累計(jì)發(fā)生的其他相關(guān)發(fā)行費(fèi)用(共計(jì)6,353.17萬元，不含稅)后，募集資金凈額為36,954.83萬元，上述資金已全部到位。立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙) 對公司本次公開發(fā)行新股的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并于2020年 4 月24日出具 了《驗(yàn)資報(bào)告》(信會(huì)師報(bào)字[2020]第 ZF10360號(hào))。公司依照規(guī)定對募集資金采取了專戶存儲(chǔ)管理，并與保薦機(jī)構(gòu)、募集資金專戶監(jiān)管銀行簽訂了募集資金三方 監(jiān)管協(xié)議。具體情況詳見2020年4月28日披露于上海證券交易所(www.sse.com.cn)的《首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》。

二、募集資金的使用情況 根據(jù)《杭州光云科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說 明書》披露，公司首次公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目及募集資金使用計(jì)劃如下： 單位：萬元 序號(hào) 項(xiàng)目名稱 投資金額 其中募集資金投資 1 光云系列產(chǎn)品優(yōu)化升級項(xiàng)目 26,349 26,349 2 研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目 8,546 8,546 合計(jì) 34,895 34,895 由于募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)需要一定周期，根據(jù)公司募集資金的使用計(jì)劃， 公司的部分募集資金存在暫時(shí)閑置的情形。

三、本次使用閑置募集資金進(jìn)行投資理財(cái)?shù)幕厩闆r (一)投資目的 在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目的建設(shè)和使用安排，并有效控制募集資金風(fēng) 險(xiǎn)的前提下，為提高募集資金使用效率，合理利用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行投資理 財(cái)，有利于降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用，增加公司現(xiàn)金資產(chǎn)收益，為公司及股東獲取更多 的回報(bào)。 (二)投資額度 公司擬使用總額度不超過人民幣 3.7 億元(包含本數(shù))的閑置募集資金進(jìn)行 投資理財(cái)，股東大會(huì)審議通過之日起 12 個(gè)月內(nèi)和額度范圍內(nèi)，資金可以循環(huán)滾 動(dòng)使用。 (三)投資品種 公司將嚴(yán)格遵照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使 用的監(jiān)管要求》的要求，僅投資于安全性高、滿足保本要求、流動(dòng)性好的產(chǎn)品。 包括但不限于協(xié)定性存款、結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、大額存單等產(chǎn)品，且該現(xiàn)金管理產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不得實(shí)施以證券投資為目的的投資行為。 (四)決議有效期 自公司股東大會(huì)審議通過之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效。 (五)實(shí)施方式 在額度范圍和投資期限內(nèi)，授權(quán)公司管理層行使現(xiàn)金管理投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，具體事項(xiàng)由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。 (六)信息披露 公司將按照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則(2019 年 4 月修訂)》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(2013 年修訂)》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定要求，及時(shí)披露公司現(xiàn)金管理的具體情況。 (七)現(xiàn)金管理收益分配 公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理所獲得的收益歸公司所有，并嚴(yán)格按照中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及上海證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求進(jìn)行管理和使用，現(xiàn)金管理到期后將歸還至募集資金專戶。

四、對公司日常經(jīng)營的影響 公司本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行投資理財(cái)是在確保不影響公司募集資金投資計(jì)劃實(shí)施、有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下進(jìn)行的，不會(huì)影響募集資金投資項(xiàng)目的開展和建設(shè)進(jìn)程，不影響公司主營業(yè)務(wù)的正常發(fā)展，符合公司和全體股東的利益。同時(shí)，通過對暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行合理的投資理財(cái)，可以提高募集資金的使用效率，增加公司收益，為公司和股東謀取更多的投資回報(bào)。

五、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施 (一)投資風(fēng)險(xiǎn) 盡管公司擬投資安全性高、流動(dòng)性好、有保本約定的產(chǎn)品，但并不排除該項(xiàng)投資收益受到市場波動(dòng)的影響，存在一定的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。 (二)安全性及風(fēng)險(xiǎn)控制措施 本次投資理財(cái)方式包括投資安全性高、流動(dòng)性好、發(fā)行主體為有保本承諾的 金融機(jī)構(gòu)的保本型理財(cái)產(chǎn)品、協(xié)定性存款、結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、大額存單等 產(chǎn)品，此類產(chǎn)品主要受貨幣政策、財(cái)政政策等宏觀經(jīng)濟(jì)政策及相關(guān)法律法規(guī)政策 發(fā)生變化的影響。公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢以及金融市場的變化進(jìn)行現(xiàn)金管理，嚴(yán)格 篩選合作對象，選擇信譽(yù)好、規(guī)模大、有能力保障資金安全、經(jīng)營效益好、資金 運(yùn)作能力強(qiáng)的銀行等金融機(jī)構(gòu)所發(fā)行的流動(dòng)性好、安全性高的產(chǎn)品。 公司董事會(huì)提請股東大會(huì)授權(quán)公司董事長全權(quán)在額度范圍內(nèi)行使投資決策權(quán) 并簽署相關(guān)法律文件，財(cái)務(wù)部建立臺(tái)賬對所購買的產(chǎn)品進(jìn)行管理，建立健全會(huì)計(jì) 賬目，做好資金使用的賬務(wù)核算工作;獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對資金使用情況進(jìn) 行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

六、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)及保薦機(jī)構(gòu)出具的意見 (一)獨(dú)立董事意見 公司本次對閑置募集資金進(jìn)行投資理財(cái)，是在確保募集資金投資項(xiàng)目正常進(jìn) 行和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的，不會(huì)影響公司募集資金項(xiàng)目的正常建設(shè)，不會(huì)影響公司募集資金的正常使用。公司本次對閑置募集資金進(jìn)行投資理財(cái)，有 利于提高募集資金使用效率，增加資金收益，為公司和股東獲取較好的投資回報(bào)。該議案審批程序符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(2013 年修訂)》等相關(guān)法律法規(guī)的要求，不存在變相改變募集資金投向和損害中小股東利益的情 形。我們同意公司使用總額度不超過 3.7 億元(包含本數(shù))的閑置募集資金進(jìn)行投資理財(cái)，在前述額度及期限范圍內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動(dòng)使用。 (二)監(jiān)事會(huì)意見 公司本次擬使用額度不超過人民幣 3.7 億元(包含本數(shù))的閑置募集資金進(jìn)行投資理財(cái)，是在保證流動(dòng)性和安全性及不會(huì)影響公司募集資金投入項(xiàng)目的正常 開展的情形下進(jìn)行的，可以提高募集資金使用效率，獲得一定的投資收益，為公 司股東謀取更多的投資回報(bào)。監(jiān)事會(huì)同意公司使用額度不超過 3.7 億元(包含本 數(shù))的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，并在上述額度范圍內(nèi)，資金可以滾動(dòng)使用， 使用期限自公司股東大會(huì)審議通過之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效。 經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次計(jì)劃使用不超過人民幣 3.7億元的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過，獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意意見，履行了必要的程序，符合《上市公司監(jiān)管指引第 2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司《募集資金管理制度》等相關(guān)規(guī)定，不存在變相改變募集資金使用用途的情形，不影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行，并且能夠提高資金使用效率，符合公司和全體股東的利益。目前，本次計(jì)劃使用不超過人民幣 3.7 億元的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的決議尚未經(jīng)股東大會(huì)審議通過，該決議下資金使用期限自公司股東大會(huì)審議通過之日起 12個(gè)月內(nèi)有效。

七、上網(wǎng)公告附件 (一)杭州光云科技股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第二屆董事會(huì)第八次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見。 (二)中國國際金融股份有限公司關(guān)于杭州光云科技股份有限公司使用部分閑置募集資金購買理財(cái)產(chǎn)品的核查意見。

特此公告。 杭州光云科技股份有限公司董事會(huì) 2020 年 5 月 12 日

《電鰻快報(bào)》