隨著某藥企造假案的推進，相關中介機構涉嫌違法違規行為也正在行政調查審理程序中，作為與該藥企有過多次合作的券商，廣發證券也被推上了被關注的風口浪尖。記者了解到，近兩年，廣發證券過得并不平靜，工作超20年的高管林治海離職，今年一季度營收和凈利潤下滑超20%，不僅業績出現下降，2019年3月到8月，廣發證券連收三份來自廣東證監局和中國證監會的處罰及行政監管措施文件。

        近期，證監會發布對某藥企的處罰決定書，其中顯示，“相關中介機構涉嫌違法違規行為正在行政調查審理程序中”。記者了解到，廣發證券于2001年與該藥企合作，以保薦人身份助推其上市，而其后的20年時間，該藥企2006年和2007年公開增發、2008年發行可轉債、2010年配股、2011年發行公司債，2014年、2015年、2016和2018年進行的融資保薦人均為廣發證券。

        2019年10月，證監會核準該藥企將其持有的廣發基金9.458%股權轉讓給廣發證券股份有限公司。至此，該藥企退出了廣發基金的股東方，同時也提前兌現收益8億多元。值得注意的是，廣發證券與該藥企仍有業務來往。廣發證券1月30日公告顯示，2020年1月22日，公司董事會同意廣發基金擬以不超過人民幣11.3億元的價格購買該藥企全資子公司持有的廣州市海珠區琶洲兩個地塊。

        引發市場關注的還有廣發證券高管林治海的離職。4月21日晚，廣發證券公告表示，4月20日收到林治海先生的書面辭呈，林治海因健康原因，申請辭去公司執行董事、董事會戰略委員會委員等職務。公開資料顯示，林治海從1996年9月加入廣發證券至今，已在該公司工作了24年，2011年4月擔任廣發證券總經理。在其掌舵的九年中，廣發證券的業績穩步提升，公司總資產、營業收入、凈利均實現數倍增長。記者從廣發證券發布的一季報了解到，2020年一季度廣發證券的營業總收入為53.88億元，同比下降21.23%;凈利潤為21.67億元，同比下降31.74%;每股收益為0.27元。

        今年4月30日，廣東證監局披露對廣發證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定。2019年，證監會將廣發證券從2018年的AA級連降2級至BBB級。

《電鰻快報》