《電鰻財經(jīng)》文/張凌云

        廣東群興玩具股份有限公司(以下簡稱“ST 群興”或“公司”)實際控制 人王叁壽先生(以下簡稱“本人”)于 2020年4月23日收到中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局下發(fā)的《關(guān)于對王叁壽采取出具警示函和責(zé)令改正措施的決定》([2020]52 號)(以下簡稱“《決定書》”)。《決定書》指出，王叁壽先生作為公司的實際控制人，存在以下違規(guī)行為：未配合上市公司及時披露資金被關(guān)聯(lián)方占用事項;未及時將協(xié)助公安機(jī)關(guān)調(diào)查和取保候?qū)徢闆r告知上市公司并配合履行信息披露義務(wù);未及時將所持股份凍結(jié)情況告知上市公司并配合履行信息披露義務(wù);未及時將相關(guān)股權(quán)變更導(dǎo)致本人控制上市公司股份發(fā)生變化情況告知上市公 司并配合履行信息披露義務(wù)。《關(guān)于收到廣東證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書的公告》(公告編號：2020-036)，針對上述違規(guī)行為，王叁壽先生積極整改，現(xiàn)將整改報告的主要內(nèi)容公告如下：

        一、 針對資金占用事項的整改措施

        1、配合查清本人及關(guān)聯(lián)方資金占用情況。本人充分配合上市公司及中介機(jī)構(gòu)核查本人及關(guān)聯(lián)方資金占用的具體情況，包括確認(rèn)相關(guān)關(guān)聯(lián)方身份、提供相關(guān)資金路徑信息、配合調(diào)取相關(guān)方資金流水、確認(rèn)占用金額、聯(lián)系相關(guān)交易對方配合走訪等。

        2、及時制定還款計劃。本人于 2020 年 4 月 20 日出具《承諾函》，承諾將通 過現(xiàn)金償還、有價值的資產(chǎn)處置、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等多種形式積極解決占用資金問題，也將盡最大努力敦促其關(guān)聯(lián)方歸還占用資金，并按照現(xiàn)行基準(zhǔn)貸款年利率 (4.35%)償還占用期間產(chǎn)生的利息。具體歸還計劃為：2020 年 4 月 23 日前返 還現(xiàn)金不低于 2,000 萬元;2020 年 6 月 20 日前再次返還現(xiàn)金不低于 5,000 萬元; 2020 年 9 月 20 日前再次返還現(xiàn)金或等值的資產(chǎn)不低于 5,000 萬元;2020 年 12 月 20 日前以現(xiàn)金或等值的資產(chǎn)將剩余的占用資金(含利息)全部返還，并爭取提前償還。

        3、配合上市公司收回占用資金，履行還款承諾。2020 年 4 月 23 日，本人 向上市公司償還現(xiàn)金 2,000 萬元。未來將通過現(xiàn)金償還、資產(chǎn)處置、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等多種形式積極解決占用資金問題，也將盡最大努力敦促本人關(guān)聯(lián)方返還占用資金，并按照現(xiàn)行基準(zhǔn)貸款年利率(4.35%)返還占用期間產(chǎn)生的利息。

        4、配合上市公司查清本人的財產(chǎn)狀況，核實本人還款能力。本人充分配合上市公司核查本人名下的財產(chǎn)，積極提供財產(chǎn)線索。對于本人名下股權(quán)資產(chǎn)存在質(zhì)押的，本人積極與質(zhì)權(quán)人溝通，積極履行占用資金的還款承諾。就本人與深圳星河數(shù)據(jù)科技有限公司其他股東的糾紛，本人已與相關(guān)股東參與調(diào)解程序，爭取盡快解決糾紛。

        5、配合上市公司進(jìn)一步查清是否存在未披露的違規(guī)對外提供擔(dān)保、借款或其他非經(jīng)營性資金占用、違規(guī)使用募集資金等重大違規(guī)情形，并出具相關(guān)的書面說明文件。 整改期限：2020 年 6 月 20 日前，本人及關(guān)聯(lián)方再次返還現(xiàn)金不低于 5,000 萬元;2020 年 9 月 20 日前再次返還現(xiàn)金或等值的資產(chǎn)不低于 5,000 萬元;2020 年 12 月 20 日前以現(xiàn)金或等值的資產(chǎn)將剩余的非經(jīng)營性占用資金(含利息)全部返還，并爭取提前償還。

        二、 配合和支持上市公司加強(qiáng)公司合規(guī)治理

        1、配合和支持上市公司依法履行信息披露義務(wù)。根據(jù)公司要求，本人進(jìn)一步核實及報送關(guān)聯(lián)方清單并定期更新關(guān)聯(lián)方信息。

        2、配合和支持上市公司加強(qiáng)內(nèi)部控制治理，不越權(quán)干預(yù)上市公司的管理和運營，保證上市公司的獨立性。 整改期限：持續(xù)進(jìn)行。

        三、 積極學(xué)習(xí)證券法律法規(guī)，增強(qiáng)法律知識，提高規(guī)范意識

        1、本人積極學(xué)習(xí)證券法律法規(guī)，包括《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運作指引》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所關(guān)于認(rèn)真貫徹執(zhí)行新證券法做好上市公司信息披露相關(guān)工作的通知》、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則》等。

        2、本人進(jìn)一步理解上市公司實際控制人應(yīng)當(dāng)遵守的行為規(guī)范，包括不得以任何方式對上市公司進(jìn)行非經(jīng)營性資金占用、保證上市公司的獨立性等。同時，本人進(jìn)一步理解，上市公司實際控制人在相關(guān)法定情形下，應(yīng)當(dāng)及時通知上市公司并協(xié)助上市公司履行信息披露義務(wù)，包括：因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施，或者受到重大行政、刑事處罰的情形下;所持有的或控制的上市公司 5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管或者設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)的情形下;持股或者控制上市公司的情況已發(fā)生或者擬發(fā)生較大變化的情形下等。

        3、本人將持續(xù)學(xué)習(xí)證券法律法規(guī)知識，嚴(yán)格遵守實際控制人的行為規(guī)范要求，提高守法意識，杜絕違法違規(guī)行為。 整改期限：持續(xù)進(jìn)行。

《電鰻快報》