原標(biāo)題：國(guó)泰君安香港公司被罰2520萬(wàn)港元!違反打擊洗錢等規(guī)定，內(nèi)部監(jiān)控缺失

        據(jù)香港證監(jiān)會(huì)6月22日通知，國(guó)泰君安證券(香港)有限公司(簡(jiǎn)稱“國(guó)泰君安香港公司”)因內(nèi)部監(jiān)控缺失遭證監(jiān)會(huì)譴責(zé)及罰款2520萬(wàn)港元，此事引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注。

        天眼查數(shù)據(jù)顯示，國(guó)泰君安香港公司注冊(cè)地點(diǎn)在中國(guó)香港，實(shí)繳資本為75億港元，國(guó)泰君安證券對(duì)國(guó)泰君安香港公司的持股比例為68.48%。

        據(jù)了解，不僅是國(guó)泰君安香港公司，交銀國(guó)際證券、瑞銀、平安證券香港子公司均曾因內(nèi)部監(jiān)控缺失而收到罰單。

        多項(xiàng)內(nèi)部監(jiān)控缺失及違規(guī)事項(xiàng)

        6月22日，香港證監(jiān)會(huì)在官網(wǎng)發(fā)布通知稱，國(guó)泰君安香港公司因內(nèi)部監(jiān)控缺失，遭證監(jiān)會(huì)譴責(zé)及罰款2520萬(wàn)港元。

        香港證監(jiān)會(huì)表示，國(guó)泰君安香港公司犯有多項(xiàng)內(nèi)部監(jiān)控缺失，涉及打擊洗錢、處理第三者資金轉(zhuǎn)帳和配售活動(dòng)、偵測(cè)虛售交易及延遲匯報(bào)。

        具體而言，香港證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，國(guó)泰君安香港公司在2014年3月至2015年3月期間為其客戶處理15584筆合共約375億港元的第三者存款或提款時(shí)，沒(méi)有采取合理措施，確保設(shè)有合適的保障以減低洗錢及恐怖分子資金籌集風(fēng)險(xiǎn)。此外，國(guó)泰君安香港公司在2015年7月至2016年6月期間處理了5406筆第三者存款，但沒(méi)有經(jīng)常將存款人的身分、帳戶持有人與存款人之間的關(guān)系和作出該等第三者存款的理由記錄在案，有違該公司的書(shū)面政策及程序。

        其次，國(guó)泰君安香港公司在2015年12月至2016年1月期間擔(dān)任一家香港上市公司的全球發(fā)售配售代理時(shí)，沒(méi)有采取合理的步驟，五名客戶用于認(rèn)購(gòu)該上市公司價(jià)值2880萬(wàn)元股份的資金，是由同一名第三者存入他們各自的客戶帳戶內(nèi)，而有關(guān)金額遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)他們自行申報(bào)的資產(chǎn)凈值，而且該五名承配人中有三人是該上市公司的雇員。

        最后，香港證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，國(guó)泰君安香港公司在2014年1月至2016年7月期間未能及時(shí)偵測(cè)到590宗潛在的虛售交易，原因是該公司缺乏足夠的書(shū)面交易監(jiān)察程序或指引，以及交易模式監(jiān)控系統(tǒng)出現(xiàn)技術(shù)故障。

        已迅速采取補(bǔ)救措施

        上述調(diào)查結(jié)果令香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，國(guó)泰君安香港公司沒(méi)有遵從《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集(金融機(jī)構(gòu))條例》、《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》、《內(nèi)部監(jiān)控指引》及《操守準(zhǔn)則》下的監(jiān)管規(guī)定。

        在決定上述紀(jì)律處分時(shí)，香港證監(jiān)會(huì)也考慮到國(guó)泰君安香港公司已迅速采取補(bǔ)救措施，以糾正與其交易監(jiān)控系統(tǒng)和程序有關(guān)的問(wèn)題，并主動(dòng)加強(qiáng)其在打擊洗錢及恐怖分子資金籌集方面的政策和程序。

        另外，在解決香港證監(jiān)會(huì)的關(guān)注事項(xiàng)方面，國(guó)泰君安香港公司承諾在12個(gè)月內(nèi)提供由獨(dú)立檢討機(jī)構(gòu)擬備的報(bào)告，確認(rèn)所有被識(shí)別出的關(guān)注事項(xiàng)獲得妥善糾正。

        為防止再有類似的失當(dāng)行為發(fā)生，香港證監(jiān)會(huì)法規(guī)執(zhí)行部執(zhí)行董事魏建新表示：“本會(huì)因國(guó)泰君安(香港)的嚴(yán)重系統(tǒng)性缺失和內(nèi)部監(jiān)控缺失而對(duì)其采取的紀(jì)律行動(dòng)，應(yīng)可令持牌法團(tuán)有所警惕，明白設(shè)立充分且有效的保障措施的重要性，以減低它們?cè)诿鎸?duì)潛在可疑交易時(shí)成為助長(zhǎng)洗錢等非法活動(dòng)的工具的真正風(fēng)險(xiǎn)。"

        多家機(jī)構(gòu)被香港證監(jiān)會(huì)處罰

        近年來(lái)，機(jī)構(gòu)因內(nèi)部監(jiān)管缺失被罰的案例時(shí)有發(fā)生。

        今年4月，香港證監(jiān)會(huì)在官網(wǎng)發(fā)布通知稱，交銀國(guó)際證券因內(nèi)部監(jiān)控缺失遭證監(jiān)會(huì)譴責(zé)及罰款1960萬(wàn)港元，因交銀國(guó)際證券犯有一連串監(jiān)管違規(guī)事項(xiàng)，包括在處理第三方資金存款、維持和實(shí)施保證金貸款以及追收保證金政策方面的缺失。

        同樣在2月份，香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告稱，邦盟匯駿證券有限公司(邦盟匯駿)因沒(méi)有遵從有關(guān)打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的監(jiān)管規(guī)定，受到香港證監(jiān)會(huì)譴責(zé)及罰款370萬(wàn)港元。

        瑞銀集團(tuán)(UBS)則因?yàn)閮?nèi)控缺失，收到高達(dá)4億港元的罰單。香港證監(jiān)會(huì)曾在去年11月公告稱，因瑞銀集團(tuán)在長(zhǎng)達(dá)十年的期間內(nèi)向客戶多收款項(xiàng)及犯有嚴(yán)重的相關(guān)系統(tǒng)性內(nèi)部監(jiān)控缺失，對(duì)其作出譴責(zé)并罰款4億港元。此事發(fā)生后，瑞銀已承諾將多收的金額連同利息全數(shù)退回受影響的客戶。

        另外，據(jù)香港證監(jiān)會(huì)2014年7月公告，中國(guó)平安旗下香港業(yè)務(wù)分支機(jī)構(gòu)中國(guó)平安證券(香港)有限公司因犯有嚴(yán)重內(nèi)部監(jiān)控缺失及其他事項(xiàng)，對(duì)其作出譴責(zé)及罰款600萬(wàn)港元。

《電鰻快報(bào)》