證券代碼：603127 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：昭衍新藥 公告編號(hào)：2020-067 北京昭衍新藥研究中心股份有限公司 關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的公告 本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳 述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示： ● 股權(quán)激勵(lì)授予日：2020 年 7 月 17 日 ● 股票期權(quán)授予數(shù)量：209 萬(wàn)份 北京昭衍新藥研究中心股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)2020 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本激勵(lì)計(jì)劃”、“激勵(lì)計(jì)劃”)規(guī)定的股票期權(quán)授予條 件已經(jīng)成就，根據(jù)公司 2020 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司于 2020 年 7 月 19 日召開(kāi)了第三屆董事會(huì)第二十次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的議案》，確定股票期權(quán)的授予日為 2020年 7 月 17 日。

現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下： 一、股票期權(quán)的授予情況 (一)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序 1、2020 年 6 月 28 日，公司第三屆董事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于 公司<2020 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)>及其摘要的議案》、《關(guān)于公司<2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》，公司第三屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過(guò)上述議案。公司已對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示，公示期滿后，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查并對(duì)公示情況進(jìn)行了說(shuō)明，公司獨(dú)立董事就本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

2、2020 年 6 月 28 日，公司第三屆董事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于 提請(qǐng)召開(kāi) 2020 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》。 3、2020 年 7 月 15 日，公司 2020 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議并通過(guò)了《關(guān) 于公司<2020 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)>及其摘要的議案》、《關(guān)于公司<2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。公司實(shí)施 2020 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲得批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)確定授予日、在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)，并辦理授予所必需的全部事宜。 4、2020 年 7 月 19 日，公司第三屆董事會(huì)第二十次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第 十三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。 (二)董事會(huì)關(guān)于符合授予條件的說(shuō)明 根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃中的規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象只有在同時(shí)滿足以下條件時(shí)，才能獲授權(quán)益： 1、本公司未發(fā)生如下任一情形 (1)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告; (2)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告; (3)上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形; (4)法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的; (5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形 (1)最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選; (2)最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選; (3)最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施; (4)具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的; (5)法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的; (6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 董事會(huì)經(jīng)過(guò)認(rèn)真核查，認(rèn)為公司及激勵(lì)對(duì)象均未發(fā)生或不屬于上述任一情況，激勵(lì)計(jì)劃的授予條件已經(jīng)滿足。

(三)股票期權(quán)授予的具體情況 1、授予日：2020 年 7 月 17 日 2、授予數(shù)量：209 萬(wàn)份 3、授予人數(shù)：356 人 4、行權(quán)價(jià)格：94.77 元/股 5、股票來(lái)源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向增發(fā)的本公司 A 股普通股 6、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期、等待期和行權(quán)安排情況 (1)本計(jì)劃有效期自股票期權(quán)授予之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)全部行權(quán)或注銷(xiāo)之日止，最長(zhǎng)不超過(guò)48個(gè)月。 (2)本計(jì)劃授予的股票期權(quán)等待期分別為自授予登記完成之日起12個(gè)月、24個(gè)月、36個(gè)月。等待期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或償還債務(wù)。 (3)股票期權(quán)行權(quán)期及各期行權(quán)時(shí)間安排如表所示： 行權(quán)安排 行權(quán)時(shí)間 行權(quán)比例 股票期權(quán) 自授予登記完成之日起12個(gè)月后的首個(gè)交易日 第一個(gè)行權(quán)期 起至授予登記完成之日起24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè) 50% 交易日當(dāng)日止 股票期權(quán) 自授予登記完成之日起24個(gè)月后的首個(gè)交易日 第二個(gè)行權(quán)期 起至授予登記完成之日起36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè) 30% 交易日當(dāng)日止 股票期權(quán) 自授予登記完成之日起36個(gè)月后的首個(gè)交易日 第三個(gè)行權(quán)期 起至授予登記完成之日起48個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè) 20% 交易日當(dāng)日止 激勵(lì)對(duì)象必須在股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)行權(quán)完畢。若達(dá)不到行權(quán)條件，則當(dāng)期股票期權(quán)不得行權(quán)。若符合行權(quán)條件，但未在上述行權(quán)期全部行權(quán)的該部分股票期權(quán)由公司注銷(xiāo)。

(4)股票期權(quán)行權(quán)條件 ①公司層面業(yè)績(jī)考核要求 本計(jì)劃授予的股票期權(quán)，在行權(quán)期的三個(gè)會(huì)計(jì)年度中，分年度進(jìn)行業(yè)績(jī)考核 并行權(quán)，以達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)條件。 股票期權(quán)的各年度業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下表所示： 行權(quán)期 業(yè)績(jī)考核目標(biāo) 股票期權(quán) 以 2019 年?duì)I業(yè)收入為基數(shù)，2020 年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于 25%; 第一個(gè)行權(quán)期 股票期權(quán) 以 2019 年?duì)I業(yè)收入為基數(shù)，2021 年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于 56.25%; 第二個(gè)行權(quán)期 股票期權(quán) 以 2019 年?duì)I業(yè)收入為基數(shù)，2022 年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于 95.31%。 第三個(gè)行權(quán)期 公司未滿足上述業(yè)績(jī)考核目標(biāo)的，所有激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年計(jì)劃行權(quán)的股票期權(quán)均不得行權(quán)，由公司注銷(xiāo)。 ②個(gè)人層面績(jī)效考核要求 薪酬與考核委員會(huì)將對(duì)激勵(lì)對(duì)象分年度進(jìn)行考核，并依據(jù)考核結(jié)果確定其行權(quán)的比例，激勵(lì)對(duì)象個(gè)人當(dāng)年實(shí)際行權(quán)額度=個(gè)人層面行權(quán)比例×個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃行權(quán)額度。 激勵(lì)對(duì)象的績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果劃分為 A、B、C 和 D 四個(gè)檔次，考核評(píng)價(jià)表適用于 考核對(duì)象。屆時(shí)根據(jù)下表確定激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的比例： 評(píng)價(jià)結(jié)果 A(優(yōu)秀) B(良好) C(合格) D(不合格) 行權(quán)比例 100% 0 激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年不能行權(quán)的股票期權(quán)，由公司注銷(xiāo)。 7、本激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)在各激勵(lì)對(duì)象間的分配情況如下表所示： 獲授的股票期權(quán) 占授予股票期權(quán) 占目前股本總額 姓名 職務(wù) 數(shù)量(萬(wàn)份) 總數(shù)的比例 的比例 左從林 副董事長(zhǎng) 9.6 4.59% 0.042% 孫云霞 董事、副總經(jīng)理 3 1.44% 0.013% 高大鵬 董事、總經(jīng)理、 3 1.44% 0.013% 董事會(huì)秘書(shū) 姚大林 董事、副總經(jīng)理 3 1.44% 0.013% 于愛(ài)水 財(cái)務(wù)總監(jiān) 1.5 0.72% 0.007% 核心技術(shù)(業(yè)務(wù))骨干(351 人) 188.9 90.38% 0.833% 合計(jì)(356 人) 209 100% 0.922% 注：1、上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票均未超過(guò)公司總股本的1%。公司全部有效的激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過(guò)公司股本總額的10%。 2、本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象中沒(méi)有持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。 (四)本次實(shí)施的激勵(lì)計(jì)劃與股東大會(huì)通過(guò)的激勵(lì)計(jì)劃的差異情況 公司本次授予的內(nèi)容與公司 2020 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)的激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)內(nèi)容一致。

二、獨(dú)立董事關(guān)于公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表的意見(jiàn) 公司獨(dú)立董事對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下： 公司 2020 年股票期權(quán)的授予日為 2020 年 7 月 17 日，該授予日符合《上市 公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律、法規(guī)以及《北京昭衍新藥研究中心股份有限公司 2020 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)》及其摘要中關(guān)于授予日的相關(guān)規(guī)定，聯(lián)董事在表決時(shí)均予以回避，同時(shí)本次授予也符合公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中關(guān)于激勵(lì)對(duì)象獲授股票期權(quán)的條件的規(guī)定，2020 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效。 綜上，我們一致同意公司 2020 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授予日為 2020 年 7 月 17 日，向 356 名激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán) 209 萬(wàn)份。

三、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn) 公司監(jiān)事會(huì)對(duì) 2020 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃確定的激勵(lì)對(duì)象是否符合授予條件進(jìn)行核實(shí)后，認(rèn)為： 本次授予的激勵(lì)對(duì)象具備《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》規(guī)定的任職資格，符合《管理辦法》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合《北京昭衍新藥研究中心股份有限公司 2020 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)》及其摘要規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為公司本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效，激勵(lì)對(duì)象獲授股票期權(quán)的條件已成就。 同意公司 2020 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授予日為 2020 年 7 月 17 日，向 356 名激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán) 209 萬(wàn)份。

四、參與激勵(lì)的董事、高級(jí)管理人員在授予日前 6 個(gè)月買(mǎi)賣(mài)公司股票情況 的說(shuō)明 公司參與本次股票期權(quán)的董事、高級(jí)管理人員在授予日前 6 個(gè)月存在買(mǎi)賣(mài)公司股票的情況，具體如下： 序號(hào) 姓名 職務(wù) 買(mǎi)賣(mài)日期 買(mǎi)賣(mài)方向 變更股數(shù)(股) 1 左從林 副董事長(zhǎng) 2020 年 5 月 7 日 賣(mài)出 31,360

《電鰻快報(bào)》